刑罰實現(xiàn)探析

《刑法》、《刑事訴訟法》的修訂和《監(jiān)獄法》的頒布實施，意味著我國刑事立法體系和司法體系的基本完善。但是，實踐的結(jié)果卻昭示著刑事法制建設(shè)當(dāng)中還存在著這樣或那樣的問題。盡管我們不能由此而推導(dǎo)出當(dāng)下犯罪的增多是刑事法制建設(shè)甚或整個社會的法治狀況使然，但是，以預(yù)防、改造和減少犯罪為出發(fā)點，加強對刑罰權(quán)的運行機制、刑罰的實施和實現(xiàn)、提高行刑質(zhì)量和刑罰效益等有關(guān)問題的研究，確實已經(jīng)成為擺在人們面前的一個重大課題。

　　一、刑罰實現(xiàn)的范疇釋讀

　�。ㄒ唬┬塘P實現(xiàn)的意義

　　所謂刑罰實現(xiàn)屬于法律實施、法的實現(xiàn)的范疇。它是指國家刑罰執(zhí)行機關(guān)實施對罪犯的、由刑法確立并經(jīng)審判機關(guān)生效刑事裁判適用的刑罰的過程和結(jié)果。刑罰實現(xiàn)承接刑罰適用，而與刑罰的效益和效應(yīng)直接關(guān)聯(lián)。刑罰的實現(xiàn)至少包括兩個方面的含義：一是作為一個過程，刑罰的實現(xiàn)側(cè)重刑罰實施的意義，反映國家刑罰執(zhí)行機關(guān)對罪犯實施刑罰和罪犯接受刑罰的行為，表現(xiàn)為某種過程狀態(tài)；二是作為一種結(jié)果，它主要反映刑罰主體-施刑和受刑主體雙方行為的結(jié)果，表現(xiàn)為某種事實狀態(tài)。刑罰實施的行為過程和結(jié)果事實的結(jié)合與統(tǒng)一，使刑罰的內(nèi)容成為現(xiàn)實。這也是刑罰實現(xiàn)的基本目標(biāo)。以此為基礎(chǔ)，刑罰實現(xiàn)的基本過程表現(xiàn)為刑罰執(zhí)行的實踐過程。

　　（二）刑罰實現(xiàn)的架構(gòu)

　�。ㄍ剑┬塘P實現(xiàn)的基本過程通常表現(xiàn)為刑罰執(zhí)行的實踐過程。所謂刑罰執(zhí)行是指刑罰執(zhí)行機關(guān)實施審判機關(guān)生效刑事裁判，對罪犯所判處的刑罰（徒刑）內(nèi)容的活動。它包括刑罰執(zhí)行的內(nèi)容和刑罰執(zhí)行制度兩個方面的基本內(nèi)含。

　　1.刑罰執(zhí)行的內(nèi)容。刑罰執(zhí)行的內(nèi)容就是刑罰的實施，使刑罰成為現(xiàn)實，屬于刑罰實現(xiàn)或刑罰執(zhí)行的本體性問題的范疇，是行刑權(quán)的實體性存在-“本體性”或“活動性”行刑權(quán)。刑罰執(zhí)行在現(xiàn)代刑罰和刑法制度中都具有特殊重要的地位。如果說，審判機關(guān)的刑事審判活動使刑罰由觀念、規(guī)范形態(tài)而成為宣告形態(tài)和適用后的法定確定狀態(tài)的話，那么，刑罰的執(zhí)行則從根本上使觀念、規(guī)范、宣告形態(tài)的刑罰變成為現(xiàn)實狀態(tài)。刑罰執(zhí)行使國家對犯罪的刑事處置成為實在。刑罰執(zhí)行相對于刑罰的內(nèi)容和制度，尤如法律的實施和法的實現(xiàn)之相對于法律。刑罰執(zhí)行的活動過程包括實施刑罰，實現(xiàn)對罪犯的監(jiān)禁、強制教育、勞動和改造等本體性或活動性內(nèi)容。

　　2.刑罰執(zhí)行的制度。（徒）刑罰執(zhí)行的制度主要是指與現(xiàn)行《監(jiān)獄法》第三章“刑罰的執(zhí)行”基本一致方面的意義。從立法意圖和立法技術(shù)上看，《監(jiān)獄法》已經(jīng)注意到了第三章的“制度性”意義，并且在法典中使問題得到了反映和處理，在第三章標(biāo)題上用加“的”的辦法，把刑罰的執(zhí)行與法典中完整的或全體執(zhí)行刑罰相區(qū)別。（注：《監(jiān)獄法》起草、討論過程中，特別是在進入立法的較晚階段，有關(guān)方面就這個問題進行了較多的思考和研究，最后采納了“刑罰的執(zhí)行”表述的方案。）我們認為，《監(jiān)獄法》第三章之刑罰的執(zhí)行是有關(guān)刑罰執(zhí)行的程序方面的制度性規(guī)定。主要是圍繞（1）刑罰執(zhí)行的環(huán)節(jié)：始于“收監(jiān)”，終于“釋放和安置”；（2）刑罰執(zhí)行可能發(fā)生的變更，從刑種、刑期到執(zhí)行方式，從開始到消除，以及可能使其刑罰發(fā)生變更及法律監(jiān)督相關(guān)的罪犯的申訴、檢舉和控告等項刑罰執(zhí)行制度。但是，《監(jiān)獄法》第三章“刑罰的執(zhí)行”通過其中的禁止性、命令性、義務(wù)性和授權(quán)性（刑事）法律規(guī)范，還無法使刑罰執(zhí)行中監(jiān)獄和罪犯的主體雙方處于完整的行刑的（行為）作為狀態(tài)，也就不可能實現(xiàn)行刑的權(quán)利和義務(wù)。只有這些刑罰執(zhí)行的“環(huán)節(jié)”和“變更”的制度，而沒有刑罰執(zhí)行內(nèi)容之刑罰執(zhí)行的活動，刑罰還不可能得到經(jīng)常而持續(xù)的執(zhí)行，刑罰的內(nèi)容不可能實現(xiàn)。因為，這些與刑罰執(zhí)行的效力狀態(tài)有關(guān)的制度，既不涉及對罪犯的監(jiān)禁的實施，更沒有強制勞動、教育和改造的內(nèi)容。

　　刑罰執(zhí)行的制度反映出，刑罰執(zhí)行包括實施刑罰的內(nèi)容和落實刑罰執(zhí)行制度兩個基本方面，因而行刑權(quán)也包含著與實施刑罰對罪犯的監(jiān)禁、強制教育和勞動等“本體性”行刑權(quán)相對應(yīng)的另一個方面的內(nèi)容，即程序性行刑權(quán)的存在。

　　二、刑罰實現(xiàn)的權(quán)力機制

　　一個基本的事實是，在刑事法律規(guī)范的背后是犯罪和刑罰使它們成為共同的或一體的刑事法。從這個意義上可以講，犯罪與刑罰是刑事法之體，而刑事法則為犯罪與刑罰之用。國家運用刑罰治理犯罪是通過自己的刑罰活動得以實現(xiàn)的。因此，圍繞國家對刑罰權(quán)的運用，應(yīng)當(dāng)建立與上述目標(biāo)相適應(yīng)的刑事立法和司法體系，從現(xiàn)代刑法的發(fā)展?fàn)顩r出發(fā)，尤其需要對監(jiān)獄和行刑立法與司法的特別重視。

　　刑罰通過刑罰權(quán)的運行建立并得到運用，最終通過刑罰的實施-以監(jiān)獄為代表的刑事執(zhí)行機關(guān)的行刑活動實現(xiàn)刑罰的內(nèi)容，發(fā)揮刑罰的效益�？茖W(xué)的刑罰權(quán)運行機制的建立是刑罰實現(xiàn)的前提條件和基本保障。

　�。ㄒ唬┬塘P權(quán)的分配和運行

　　刑罰權(quán)的分配和運行主要是指刑罰現(xiàn)實活動的國家權(quán)力資源的配置及其實踐運作。現(xiàn)代法治國家的精神要求，刑罰的運用不僅要使犯罪受到懲罰保護無辜不受追究，而且還須保障犯罪人的人權(quán)及其他合法權(quán)益不受非法侵害。因此，因家對刑罰權(quán)的運用，從實體到程序都有嚴(yán)格的規(guī)定。在我國的刑事法學(xué)理論研究中，有關(guān)刑罰、刑罰權(quán)的研究成果頗豐，可是從實現(xiàn)刑罰、提高刑罰效益的角度，對刑罰實現(xiàn)權(quán)力機制即刑罰權(quán)運行機制的專門研究卻幾乎無人問津。我們認為，進行這種研究具有重大的理論價值和實踐意義。就我國的情況而言，對刑罰權(quán)的分配和運行可作如下分析。

　　1.刑罰權(quán)“四權(quán)能說”。（注：馬克昌、楊春洗等主編《刑法學(xué)全書》，上�？萍嘉墨I出版社1993年版，第170－172頁。）所謂刑罰權(quán)的四項權(quán)能說是指，國家對刑罰權(quán)的運用通過制刑權(quán)、求刑權(quán)、用刑權(quán)和行刑權(quán)四項基本權(quán)能得到實現(xiàn)。刑罰權(quán)的四項基本權(quán)能是依次銜接、互相聯(lián)系、互相依存、有機統(tǒng)一、缺一不可的，其有機循環(huán)反映了刑罰權(quán)運行的整體過程，使刑罰權(quán)的有機整個得到實現(xiàn)。

　　對刑罰權(quán)的上述分析具有一定的科學(xué)性和合理性，在形式上也符合中國現(xiàn)行的刑事司法體制，因此，人們也慣于刑罰權(quán)的這種理解。但是，從刑罰權(quán)的運行機制考察，“四權(quán)能說”卻有一定的局限性，主要表現(xiàn)在求刑權(quán)是否能夠成為一項獨立的基本刑罰權(quán)能上。我們認為，對犯罪分子適用刑罰當(dāng)中當(dāng)然地包含了對犯罪的責(zé)任追究和刑罰追訴，是否在適用刑罰權(quán)之外另存在一項獨立的基本刑罰權(quán)能求刑權(quán)-盡管我國有獨立的起訴機關(guān)和起訴活動存在，則值得商榷。實際上，犯罪偵查也好，對犯罪的起訴也罷，都屬于刑罰適用的活動過程，都反映了國家對犯罪的刑罰追究。

　　2.刑罰權(quán)“三分天下說”。（注：甘雨沛著：《比較刑法學(xué)大全》，北京大學(xué)出版社1997年版，第841頁；馬克昌主編《刑罰通論》，武漢大學(xué)出版社1995年版，第18－20頁。）這種觀點是把刑罰權(quán)活動劃分為：刑事立法、刑事司法、刑事執(zhí)行。這是一種依刑罰權(quán)活動的性質(zhì)而進行的實質(zhì)劃分。依此，刑罰由國家立法機關(guān)的刑事立法活動創(chuàng)制，國家審判機關(guān)的刑事司法活動適用，國家刑罰執(zhí)行機關(guān)的刑事執(zhí)行活動實施（執(zhí)行）。刑罰權(quán)的這種分析，從本質(zhì)上揭示了國家刑罰權(quán)的嚴(yán)厲性所要求必須具備的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，它的運

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