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基于資源與能力的競爭力理論研究綜述
?? 摘要:0世紀90年代以來, 的核心能力戰(zhàn)略成為學術(shù)界和工商界關(guān)注的焦點。核心能力戰(zhàn)略興起的背后, 實際上是競爭力的復興與。沿著競爭力理論的發(fā)展軌跡, 對基于資源與能力競爭力理論進行了理論綜述, 回納為企業(yè)內(nèi)在成長理論、企業(yè)資源基礎理論以及企業(yè)能力理論3個流派, 為競爭力理論和企業(yè)發(fā)展實踐提供了理論基礎。??關(guān)鍵詞:競爭力; 資源; 能力?? 競爭力理論可以被以為是一個最新、治理和發(fā)展理論的綜合的應用體系, 主要涉及3 個方面的: ① 競爭上風之源是什么, 即什么帶來了競爭上風; ② 競爭上風之“源”是通過什么樣方式表現(xiàn)出來的, 即“源”與企業(yè)績效之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系是什么; ③ 如何才能保持競爭上風, 即要回答競爭上風的“可持續(xù)性題目”! 「偁幜碚摯嬖谟诮(jīng)濟學與企業(yè)戰(zhàn)略治理兩大研究領域。經(jīng)濟學側(cè)重于對競爭上風的經(jīng)濟, 從理論上探究什么是競爭上風之源; 而戰(zhàn)略治理理論,則主要從企業(yè)經(jīng)營實踐角度出發(fā), 為經(jīng)營戰(zhàn)略決策提供依據(jù)。從歷史發(fā)展看, 競爭力理論可以回納成以環(huán)境為基點的經(jīng)典戰(zhàn)略治理理論、以產(chǎn)業(yè)(市場) 結(jié)構(gòu)分析為基礎的競爭理論、基于資源與能力的競爭理論、企業(yè)創(chuàng)新理論和基于評價的競爭力理論5 個方面。自20 世紀80 年代以來, 企業(yè)戰(zhàn)略治理理論的研究重點從市場定位, 逐步轉(zhuǎn)移到企業(yè)競爭上風的獲得和保持上來, 并由此產(chǎn)生了企業(yè)的內(nèi)在成長理論, 進而逐漸演化為兩個相互獨立又互為補充的學派, 即資源學派和能力學派。本文對此進行理論綜述, 以期為競爭力理論研究和企業(yè)發(fā)展實踐提供有益的幫助。??一、企業(yè)內(nèi)在成長理論
資源與能力學派的起源可以追溯到馬歇爾(Marshall A , 1925) 所提倡的企業(yè)內(nèi)部成長觀點和他所提出的企業(yè)知識基礎理論。他以為由于專業(yè)化分工導致企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)新的協(xié)調(diào)題目, 因而技能、知識和協(xié)調(diào)不斷增加產(chǎn)生新的內(nèi)部專門職能, 企業(yè)內(nèi)部會發(fā)生伴隨生產(chǎn)進程的公然知識積累, 從而推動企業(yè)不斷進化。同時每個行業(yè)是由一系列異質(zhì)企業(yè)所組成的, 單個企業(yè)的成長、衰退是經(jīng)常性的, 但一個行業(yè)則可以經(jīng)受長期的波動平穩(wěn)地向前發(fā)展! 埐畟(Chamberlin E, 1933 ) 和羅賓遜(Robinson, 1934 ) 重點研究了企業(yè)的異質(zhì)性(heterogeneity) 以為, 特有的資產(chǎn)或能力是使企業(yè)處于不完全競爭狀態(tài), 并獲取經(jīng)濟租金的重要因素。錢柏林列舉了企業(yè)的幾種關(guān)鍵資源, 如技術(shù)能力、品牌著名度、美譽度、治理者獨立工作能力、與他人合作能力、商標和專利等, 被廣為引用! 『篑R歇爾主義者佩羅絲(Penrose E, 1959) 提出企業(yè)內(nèi)在成長理論, 極大地發(fā)展了馬歇爾“內(nèi)部經(jīng)濟”的思想。她以為被新古典企業(yè)理論視作“黑箱”的企業(yè)資源和能力是構(gòu)成企業(yè)經(jīng)濟效益的穩(wěn)固基礎。企業(yè)是一個生產(chǎn)性資源的集合體, 企業(yè)內(nèi)部存在著通過知識積累以拓展生產(chǎn)領域的機制, 而且這種知識積累是一種內(nèi)部化的結(jié)果, 節(jié)約了企業(yè)稀缺的決策能力資源, 新的治理者才能開釋出解決新題目、促進企業(yè)成長的能量。 理查德森(Richardson GB, 1972) 把留意力集中于馬歇爾的“外部”題目, 提出企業(yè)間協(xié)調(diào)的知識基礎理論, 補充了科斯和威廉姆森關(guān)于市場與企業(yè)相互替換的交易用度理論, 同時又發(fā)展了企業(yè)內(nèi)在成長理論。他以為企業(yè)的合作和關(guān)系成為一種非常重要的產(chǎn)業(yè)組織方式, 是由于企業(yè)的內(nèi)部組織從根本上說是協(xié)調(diào)“互補性活動”的結(jié)果。合作性協(xié)調(diào)的基本內(nèi)涵是協(xié)調(diào)企業(yè)各方的能力。組織間協(xié)調(diào)是界于市場與企業(yè)之間的第三種協(xié)調(diào)機制, 協(xié)調(diào)需要的專門能力是通過逐漸積累的! 捌髽I(yè)內(nèi)在成長理論”在20 世紀80 年代獲得了長足發(fā)展, 在戰(zhàn)略治理領域及企業(yè)理論界、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學界得到了廣泛的應用, 并成為企業(yè)競爭力理論的一個重要基礎! 1984 年, 隨著沃納菲爾特(Wernerfelt B ) 在美國《戰(zhàn)略治理雜志》上發(fā)表“企業(yè)資源學說(Aresou rce2based view of the f irm ) ”一文, 企業(yè)能力理論分化為兩個相對獨立又互為補充的流派, 這兩個流派都是建立在企業(yè)內(nèi)在成長理論的基礎上, 并為企業(yè)內(nèi)在成長論的深進發(fā)展做出了突出的貢獻。其中一派是資源基礎理論, 它以沃納菲爾特及其發(fā)表的企業(yè)資源學說為起始標志; 另一派則延續(xù)能力理論對于企業(yè)能力的關(guān)注, 提出了核心能力和動態(tài)能力學說, 我們稱之為能力學派。二、企業(yè)資源基礎理論
資源是指企業(yè)所擁有的各種要素, 包括有形資源如設備、廠房、職員、土地和資金等及無形資源如商標、公司形象和文化等。在資源的差異能夠產(chǎn)生收益差異的假定下, 企業(yè)資源基礎觀以為企業(yè)之所以贏利, 是由于企業(yè)內(nèi)部有形資源、無形資源以及積累的知識在企業(yè)間存在差異, 資源上風會產(chǎn)生企業(yè)競爭上風, 企業(yè)具有的有價值性、稀缺性、知識性和不可復制性以及以低于價值的價格獲取的資源, 可以產(chǎn)生本錢低或差異化高的產(chǎn)品, 是企業(yè)獲得持續(xù)競爭上風以及成功的關(guān)鍵因素, 企業(yè)競爭力就是這些特殊的資源。因此, 企業(yè)的競爭上風來源于企業(yè)的內(nèi)部, 依靠于企業(yè)的異質(zhì)性的、稀缺的、非常難于模仿的和高效的專有資源; 企業(yè)有不斷產(chǎn)生這種資源的內(nèi)在動力, 可保持企業(yè)的競爭上風的不斷形成和這些專有上風資源的不斷使用。 科利斯(Co llis D J , 1995 ) 和蒙哥馬利(Mon tgom ery, 1995) 在“資源競爭: 90 年代的戰(zhàn)略”一文中提出, 企業(yè)資源觀是建立在波特的競爭策略與核心能力競爭兩種策略方法基礎上的。企業(yè)是實體資產(chǎn)、無形資產(chǎn)及能力三大素質(zhì)的組合, 企業(yè)的資產(chǎn)與能力決定企業(yè)的效率與成效, 擁有最佳且最適當資源的企業(yè)比競爭對腕表現(xiàn)得更佳或本錢更低,從而成功。企業(yè)中長期發(fā)展和競爭上風依靠于企業(yè)自身構(gòu)建、培育和擁有的特殊資源和能力, 企業(yè)競爭策略的研究重點就是一家企業(yè)的資源如何在動態(tài)的競爭環(huán)境中左右企業(yè)的表現(xiàn)。有競爭價值的企業(yè)資源(有形、無形、能力) 與基本市場氣力的動態(tài)相互作用(表現(xiàn)為稀有性、專用性、需求性) , 決定某一資源或能力的價值。 盡管同屬于資源學派, 但他們對于資源所包含的不同理解, 又形成了不同的資源觀。普拉哈拉德(P rahalad C K, 1990) 等人以為競爭資源是“組織中的積累性學識、特別是關(guān)于如何協(xié)調(diào)不同的生產(chǎn)技能和有機結(jié)合多種技術(shù)流派的學識”, 因而他們以為協(xié)調(diào)與有機結(jié)合的學識是主要資源, 能力與知識似乎沒有太大區(qū)別, 都被視為一般資源; 巴尼(Barney J B, 1991) 也以為能力與資源是同一回事,企業(yè)的資源還包括人力資本以及組織資本的正式與非正式資源。另外, 還有一種資源觀是將社會資本納進其中。他們以為, 社會資本能夠為企業(yè)提供收益。三、能力
企業(yè)能力理論的出現(xiàn)源于企業(yè)理論的局限性, 以科斯(Coase R H, 1937) 理論為基礎的現(xiàn)代企業(yè)理論將最小單元擴展到所有企業(yè), 打開企業(yè)這個黑匣子, 提生產(chǎn)權(quán)理論、交易本錢理論和委托代理理論等。然而, 現(xiàn)代企業(yè)理論并不能很好地解釋現(xiàn)實中的諸多現(xiàn)象, 忽略了作為組織的企業(yè)具有獨特的“生產(chǎn)特征”; 無法有效解釋企業(yè)實踐活動中一些重要現(xiàn)象, 如企業(yè)運用外部資源從事過度負債經(jīng)營活動! ∑髽I(yè)能力理論的興起同時源于主流治理理論的缺憾。管歷程中, 18 世紀中后期到19 世紀末期夸大經(jīng)驗治理, 20 世紀初至20 世紀40 年代信仰治理, 20 世紀60 年代末至20 世紀70 年代崇尚戰(zhàn)略治理。到20 世紀80 年代初, 波特的競爭戰(zhàn)略理論和企業(yè)競爭力理論成為治理學的主流理論。然而, 波特5 種競爭力模型不能突破把企業(yè)視為“黑箱”的局限, 他以產(chǎn)業(yè)作為對象, 沒有很好地站在企業(yè)成長的角度, 分析企業(yè)競爭戰(zhàn)略的制定和實施, 在指導企業(yè)競爭力的實踐中仍顯得乏力! 榇, 一批企業(yè)理論和戰(zhàn)略治理研究學者提出,必須重新熟悉和分析企業(yè), 尋求一種全新的理論, 以更好地說明: 企業(yè)是什么?企業(yè)競爭上風的源泉是什么? 企業(yè)如何保持持續(xù)的競爭上風? 研究者把回宿點回于企業(yè)所擁有的特殊能力(distinctive competence) , 從企業(yè)內(nèi)在成長的角度分析企業(yè)。進進20 世紀90 年代后, 一種全新的企業(yè)理論——企業(yè)能力理論(competence theory of the firm ) 應運而生! ∧芰W派以為能力是企業(yè)有效使用資源, 并使其相互作用, 從而產(chǎn)生新的能力與資源的能力, 其本質(zhì)是組織在某一方面的知識, 是確定資源組合的生產(chǎn)力; 企業(yè)能力理論主要研究企業(yè)的能力分工, 以為企業(yè)中蘊涵著一種特殊的智力資本, 確保企業(yè)以自己特有的方式更有效的從事生產(chǎn)經(jīng)營活動。企業(yè)能力觀有3 層含義: ① 企業(yè)的核心是企業(yè)所擁有的競爭力, 其本質(zhì)是一個能力體系; ② 積累、保持和運用能力開拓產(chǎn)品市場是企業(yè)長期競爭上風的決定性因素; ③ 企業(yè)的能力儲備決定著企業(yè)的經(jīng)營范圍, 能力的差異是企業(yè)持久競爭上風的源泉。企業(yè)能力理論包括核心能力理論、基礎能力理論、動力能力理論以及基于流程的能力理論等。1. 核心能力理論
普拉哈拉德(P rahalad C K) 和哈默(Ham el G)于1990 年在《哈佛貿(mào)易評論》上提出,“就短期而言,企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量和性能決定了企業(yè)的競爭力, 但長期而言, 起決定作用的是造就和增強企業(yè)的核心能力”。他們以為核心能力(co re competence)“是組織中積累性學識, 特別是關(guān)于如何協(xié)調(diào)不同生產(chǎn)技能和有機結(jié)合各種流派的學識”。核心能力分為3 種主要類型: ① 市場通路能力, 包括品牌發(fā)展治理、市場營銷、分銷與后勤、技術(shù)支持等, 幫助企業(yè)盡可能貼近顧客; ② 與誠信有關(guān)的能力, 如質(zhì)量治理、產(chǎn)品時間周期、供貨的及時性和存貨治理等能力, 使企業(yè)比競爭對手做得更快、更具柔性和可靠性; ③與功能有關(guān)的能力, 包括能夠使企業(yè)提供獨特性的產(chǎn)品或服務的技術(shù)及能夠提供使顧客獲得與眾不同利益的產(chǎn)品的各項技術(shù)。核心能力理論以為并不是企業(yè)所有的資源、知識和能力都能形成持續(xù)的競爭上風, 只有當資源、知識和能力同時符合珍貴(能增加企業(yè)外部環(huán)境中的機會或減少威脅)、異質(zhì)(企業(yè)唯一無二的,沒有被當前和潛伏的競爭對手所擁有)、不可模仿(其他企業(yè)無法獲得的)、難以替換(沒有戰(zhàn)略性等價物) 的標準時, 它們才成為核心競爭力, 并形成企業(yè)持續(xù)的競爭上風。在核心能力的治理方面有4 個關(guān)鍵任務, 即選擇核心能力、構(gòu)造核心能力、配置核心能力和保護核心能力。核心能力理論可以概括為4個方面: ① 企業(yè)本質(zhì)上是一個能力的集合體; ② 能力是對企業(yè)進行分析的基本單元; ③ 企業(yè)擁有的核心能力是企業(yè)長期競爭上風的源泉; ④ 積累、保持和運用核心能力是企業(yè)的長期根本性戰(zhàn)略! £P(guān)于核心能力與其他戰(zhàn)略觀點的聯(lián)系, 普拉哈拉德和哈默以為核心能力是競爭上風的源泉, 但不是所有競爭上風都是核心能力; 產(chǎn)業(yè)競爭的觀點著重于終真?zhèn)產(chǎn)品或服務, 而能力的觀點著重于潛伏后面的能力; 市場位勢競爭策略分析的是終端產(chǎn)品與服務之間的競爭, 核心能力分析的是企業(yè)之間的競爭題目; 以產(chǎn)品特性為定義單位的戰(zhàn)略業(yè)務單元, 限制了發(fā)掘潛伏機會的視野, 而核心能力有助于發(fā)現(xiàn)進進新領域的機會和有效資源配置; 傳統(tǒng)市場份額主要是指品牌份額與終端產(chǎn)品份額, 核心能力份額雖不好丈量, 但可以通過核心產(chǎn)品份額來研究。核心產(chǎn)品介于能力與終端產(chǎn)品之間, 建立核心產(chǎn)品份額是建立核心能力份額的途徑之一。
2. 基礎能力理論
桑切斯(Sanchez R ) 和黑恩(Heene A ) 等人在核心能力基礎上, 提出綜合動力性的、系統(tǒng)性的、認知性的和整體性的能力概念, 把基礎能力作為研究競爭戰(zhàn)略的基本理論框架。能力是為幫助組織實現(xiàn)目標協(xié)同各種資源配置的組織能力, 即能力的“知識觀” ( knowledge-based view ) 或知識資本( intellectual capital)。能力理論以為作為戰(zhàn)略變化動力的治理者認知和組織的能力, 決定了個體企業(yè)的資源稟賦與決定結(jié)構(gòu)的資源積累稟賦;一個產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在關(guān)鍵資源市場與產(chǎn)品市場的競爭與合作的同時存在并相互作用。強化企業(yè)的能力有兩種途徑: 能力的構(gòu)建(使現(xiàn)存資產(chǎn)與能力獲得數(shù)目變化的過程) 與能力的杠桿作用(運用現(xiàn)有能力滿足現(xiàn)有或新的市場機會)! 』A能力理論以為企業(yè)應該把能力作為一個開放系統(tǒng)來治理, 重視企業(yè)和同盟的作用, 快速配置臨時資源鏈以獲得短期市場機會的競爭上風;A能力理論以為產(chǎn)業(yè)組織理論、基礎資源理論、核心能力理論均提出了獲得競爭上風的必要條件, 而不是充分條件, 企業(yè)不應僅僅被描寫為原有經(jīng)濟實體或資源的積累體, 而應被看做是一個有適應能力和變異的有機體, 一個有自我組織能力的系統(tǒng)。組織的一致性就是對作為系統(tǒng)的企業(yè)所有要素進行排隊組合, 創(chuàng)造出在全企業(yè)得到支持的戰(zhàn)略目標與戰(zhàn)略手段! 』A能力理論提出能力的動力性。能力的動力性是環(huán)境與組織的變化與共同進化的動態(tài)性, 是形成能力和基礎能力理論的主題, 其分析包括企業(yè)內(nèi)職員與團隊的相互作用、企業(yè)與企業(yè)外資源提供者的相互作用、企業(yè)與顧客的相互作用、競爭對手與競爭伙伴的相互關(guān)系。復雜動態(tài)的環(huán)境造成了不確定性, 使治理者的認知產(chǎn)生了局限性。治理者的認知差異反應在制定目標與整合、配置資源的差異, 進而使擁有和使用相同資源的企業(yè)出現(xiàn)能力的差異。要對復雜且具有差異的實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的資源從整體上進行治理, 實現(xiàn)對能力構(gòu)建和發(fā)揮能力的杠桿作用。知識與技能資源是關(guān)鍵的變量資源, 企業(yè)學習及獲得新能力的能力對在動態(tài)的市場中獲得競爭上風起著決定性的作用。3. 動力能力理論
提斯(Teece D T , 1997) 提出了動力能力理論。該理論實際上是基礎能力理論關(guān)于能力動力性思想的進一步的延伸。提斯以為資源和能力并非是一個分析性的題目, 資源是“粘性的”( sticky) , 企業(yè)所擁有的特異資源并非能隨意改變或更新, 而是依靠路徑演化。企業(yè)的資源可以分為4 個層次: 企業(yè)購買的生產(chǎn)要素和獲得的公共知識, 這是企業(yè)的基礎, 但由于非企業(yè)專有, 因而不能作為企業(yè)的戰(zhàn)略要素; 企業(yè)的專有資產(chǎn), 如貿(mào)易秘密、生產(chǎn)秘訣和特殊的生產(chǎn)工藝等, 由于融進了企業(yè)的無形知識, 因而非常難以復制和模仿; 將企業(yè)的生產(chǎn)要素和專有資產(chǎn)有機地整合起來的組織與治理活動, 這是企業(yè)長期生產(chǎn)經(jīng)營過程中形成并固定下來的專有活動, 使企業(yè)比市場更有效率, 具有很強的經(jīng)濟性。與競爭對手比有明顯上風的能力, 就是企業(yè)競爭上風的來源; 對于激烈變化的環(huán)境來講, 能力也必須不斷地創(chuàng)新, 企業(yè)動力能力就成為最關(guān)鍵的能力。動力能力理論夸大為適應目前激烈變化的外部環(huán)境, 企業(yè)必須不斷獲取、整合, 具有能確認內(nèi)外部的行政組織技術(shù)、資源和功能性的能力。動力能力可以在給定的路徑依靠和市場位勢條件下, 不斷獲取新的競爭上風。動力功能理論分析的單元不僅是籠統(tǒng)的資源, 而且是有利于維持動力功能的組織過程專有資產(chǎn)狀況和獲得資源與能力的路徑。4. 基于流程的能力理論
波士頓顧問咨詢公司的斯托克(Stalk G, 1992)和舒爾曼(Schulman L E, 1992) 等人以為成功的企業(yè)極為留意行為方式, 即生產(chǎn)能力的組織活動和業(yè)務流程, 并把改善這些活動和流程作為首要的戰(zhàn)略目標, 企業(yè)成功的關(guān)鍵不僅僅在于核心競爭力。每個企業(yè)都必須治理一些基本業(yè)務流程, 如新產(chǎn)品的實現(xiàn), 從原材料到終極產(chǎn)品, 從營銷、訂貨, 到實現(xiàn)產(chǎn)品價值。每個流程都在創(chuàng)造價值, 每個流程也都要求部分間的協(xié)同配合。因此, 盡管各個部分可能擁有自己的核心能力, 但是關(guān)鍵在于治理這些流程, 使之成為競爭能力。治理者應把自己的治理重點放在支持這些能力的基本設施以及員工的培訓上。企業(yè)為培養(yǎng)這種能力, 必須考慮以下4 個原則: ① 公司戰(zhàn)略的基礎不是產(chǎn)品和服務, 而是業(yè)務流程; ② 競爭的成功取決于將公司的關(guān)鍵流程轉(zhuǎn)換為能為顧客提供較高價值的戰(zhàn)略能力; ③ 公司通過對支持基本設施做戰(zhàn)略投資來獲得這些能力, 這些設施連接傳統(tǒng)的戰(zhàn)略經(jīng)營單位和部分, 并超越了這些單位和部分; ④由企業(yè)最高治理者來協(xié)調(diào)部分。四、企業(yè)資源理論與能力理論的異同
企業(yè)資源理論與能力理論產(chǎn)生的理論基礎相同, 都假設企業(yè)是異質(zhì)的, 企業(yè)是資源和能力的集合體, 都從企業(yè)內(nèi)部和內(nèi)在發(fā)展出發(fā)來分析企業(yè)和市場。持續(xù)競爭上風是兩派的共同研究主題。企業(yè)間效率差異產(chǎn)生的原因在于企業(yè)所擁有的資源和組織能力在本質(zhì)上有差異, 有些企業(yè)可以依靠特殊資源和能力在相當長的時間內(nèi)獲得穩(wěn)定的逾額收益, 從而建立和維持企業(yè)持久的競爭上風。因此, 積累和利用這種具有差異性的資源和組織能力來開拓市場,是企業(yè)長期競爭上風的決定性因素。兩派都以為企業(yè)資源和組織能力的建立是一種動態(tài)性機制。企業(yè)競爭上風的形成、鞏固、創(chuàng)新和變革, 同企業(yè)資源和組織能力的形成、積累、維持和淘汰有著非常密切的關(guān)系。企業(yè)資源和組織能力終極決定企業(yè)的邊界, 即企業(yè)經(jīng)營的縱深程度和橫向多角化程度, 是由企業(yè)的能力和資源決定的! 』谫Y源理論與能力理論研究的重點略有不同。兩派都試圖打開企業(yè)這個“黑箱”, 但在資源和能力對于競爭上風的作用機制上, 二者卻有著不同的解釋: 資源學派夸大有價值、稀缺、不可完全模仿、不可完全替換的戰(zhàn)略資源是持續(xù)競爭上風之源; 而能力學派則以為企業(yè)的核心能力是競爭上風的源泉。資源學派將核心能力作為企業(yè)資源的一部分; 而能力學派則夸大對資源的配置和整合能力是核心能力的一部分! 】傊, 企業(yè)資源理論與能力理論尚需進一步接受和綜合其他的理論, 將理論與實踐聯(lián)系起來, 從企業(yè)外部實證和經(jīng)驗模型, 與更多的企業(yè)內(nèi)部研究結(jié)果進行綜合, 要聯(lián)系實際對決策、能力的建設、資源的配置、知識的創(chuàng)造及其他企業(yè)的關(guān)鍵的過程進行研究。特別要重點研究知識治理與信息技術(shù)對企業(yè)資源基礎理論及能力理論的。:[1] Marshall A. Principle of Economics [M]. London: Macmillan,1925.
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