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小企業(yè)國際化研究：一個概念模型
摘要：早期的國際化理論以為企業(yè)規(guī)模是影響企業(yè)國際化的關鍵因素，并以為企業(yè)的國際化過程是順序的、漸進的。但是小企業(yè)的國際化參與，以及瞬間國際化、國際化新投機企業(yè)和天生全球化企業(yè)等新現(xiàn)象的出現(xiàn)使得傳統(tǒng)的國際化理論的現(xiàn)實解釋力極大地被削弱。最新的一些研究發(fā)現(xiàn)，將企業(yè)家理論引進到對小企業(yè)國際化過程的研究當中將能夠比較好地對小企業(yè)國際化現(xiàn)象作出解釋，因此，文章在對相關研究進行回顧的基礎上，鑒戒其他研究領域的相關成果發(fā)展出一個新的小企業(yè)國際化過程概念模型。關鍵詞：小企業(yè)；國際化；企業(yè)家；概念模型
一、引言
隨著全球范圍內國內市場國際化趨勢的加劇，以及中國加進世貿組織所作承諾的不斷兌現(xiàn)。任何一家中國本土企業(yè)都不得不更新競爭觀念，重新調整定位，將原來的競爭視野拓寬到國際范圍，從而求得在國際競爭中的一席之地。在這場國際較量當中，中國中小企業(yè)的生存和國際化發(fā)展是一個值得研究和探索的題目。從現(xiàn)有的研究文獻來看，大多數(shù)的研究是以西方發(fā)達國家企業(yè)作為研究對象，針對發(fā)展中國家的研究較少，而國內為數(shù)未幾的研究又大多是關注大企業(yè)的國際競爭，小企業(yè)的國際化題目在目前的國內研究中一直是一個被忽視的方面。本文將首先在回顧相關理論的基礎上，通過公道的邏輯推演構建一個概念模型來解釋小企業(yè)的國際化過程和動因。
二、文獻回顧
國際化理論的研究歷史可以追溯到20世紀70年代，其最初的研究焦點主要集中在國際化過程的描述上，并因此而形成一些模型來解釋所觀察到的國際化現(xiàn)象。在這些研究當中，企業(yè)規(guī)模被以為是影響企業(yè)國際化行為的關鍵因素，由于只有大企業(yè)才能提供從事國際貿易所需要的資源。但是這一現(xiàn)象很快被經(jīng)濟和技術的快速發(fā)展所改變，通訊和運輸本錢的降低導致了從事國際貿易的交易本錢的降低，從而降低了小企業(yè)國際化的門檻，從此，國際化不再是大企業(yè)的專利。
小企業(yè)國際化是一個新的現(xiàn)象，它與已經(jīng)建立的、大的跨國公司的國際化過程大為不同，瞬間(instant)國際化現(xiàn)象、國際化新投機企業(yè)(intemational new yenture)和天生全球化(bom global)等新興小企業(yè)國際化參與的方式和特征使得夸大順序和漸進方式的傳統(tǒng)國際化理論的現(xiàn)實解釋力極大地被削弱。所謂“瞬間國際化”、“國際化新投機企業(yè)”和“天生全球化”等概念都是指一些小企業(yè)并不依循原來所以為的順序的、漸進的國際化過程，而是在企業(yè)成立之初，或成立后不久就進行快速的國際化滲透。
企業(yè)家理論為小企業(yè)國際化行為提供了有力的解釋。Larson和Starr(1993)指出，剛成立的企業(yè)傾向于利用企業(yè)家的家庭成員和朋友所組成的網(wǎng)絡來獲取企業(yè)生存所需的關鍵資源，而Bhide(1999)通過對500家企業(yè)的調查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)最初的金融支持主要來自于企業(yè)家的家庭成員和朋友。Coviello和Munro(1995)在他們的研究中發(fā)現(xiàn)，他們所研究的企業(yè)均傾向于利用它們網(wǎng)絡伙伴的市場和分銷能力來促成自身業(yè)務的國際化，因此他們以為，網(wǎng)絡內部存在的正式和非正式關系不僅擴大了企業(yè)國際化戰(zhàn)略和進進模式選擇的范圍，同時也擴大了可供利用的資源的范圍。Kundu和Katz(2003)利用國際化理論和組織理論中的某些概念，檢驗了企業(yè)家特征和企業(yè)特征對新興的國際化中小企業(yè)的出口增長和績效的作用。他們選取了47家印度軟件企業(yè)作為研究樣本，并把資源和意圖(intention)作為企業(yè)家水平和企業(yè)水平的共同影響變量。他們研究的最后結論是：在企業(yè)發(fā)展的早期階段，企業(yè)家特征(包括教育背景、經(jīng)驗、專家技術、資源和意圖)比企業(yè)特征在年輕的、剛成立的全球化軟件企業(yè)的出口績效中發(fā)揮著更為關鍵的作用。
Burt(1992)提出的結構空洞(structural hole)理論以為，大部分社會網(wǎng)絡并不是完全連通的網(wǎng)絡，而是存在結構空洞。這種結構空洞阻隔了信息和資源的活動，從而為占據(jù)這些結構空洞的個體(這些個體也被稱為結構空洞橋)帶來了信息上風和控制上風，企業(yè)家往往就是從這些個體中產生出來[Ⅲ]。在小企業(yè)成立之初，企業(yè)網(wǎng)絡基本上是建立在個人身份基礎上的，企業(yè)網(wǎng)絡就是企業(yè)家網(wǎng)絡，而且企業(yè)網(wǎng)絡的結點大多是嵌進式的，節(jié)點之間的聯(lián)系呈現(xiàn)出一種內聚性(cohesiveness)的關系，隨著企業(yè)的進一步成長和企業(yè)網(wǎng)絡的向外延伸，企業(yè)網(wǎng)絡的內聚性會下降，結構空洞橋(structural holes bridge)的數(shù)目會增加，企業(yè)家作為結構空洞橋的作用會越來越大。由于企業(yè)進行國際化需要投進大量資源，對于缺乏資源的小企業(yè)而言，國際化行為將更多地依靠其所擁有的企業(yè)家網(wǎng)絡，因此，企業(yè)家在小企業(yè)國際化過程中扮演著非常重要的角色。
三、小企業(yè)國際化過程概念模型的構建與解釋
McDougall和Oviatt(2000)指出，國際企業(yè)家精神(international entrepreneurship)將成為一個新的研究領域，并將“國際企業(yè)家精神”定義為“為了在組織中創(chuàng)造價值而跨越國界進行的創(chuàng)新的(innovative)、預應的(proactive)和風險尋求的(risk-seeking)行為的結合。這一定義的重要之處在于，將一般所理解國際化概念，即跨越國界的企業(yè)層面的活動，和企業(yè)家導向(entrepreneurialorientation)的特征加以整合。由于這一新的領域出現(xiàn)時間尚短，所以在這方面仍然缺乏一個基本的范式來理解圍際型企業(yè)如何通過企業(yè)家創(chuàng)業(yè)行為來發(fā)展競爭上風，以及企業(yè)家企業(yè)如何能夠進行國際化運營。
基于大量相關文獻的閱讀，筆者通過綜合已有理論成果并加以公道推導得出小企業(yè)國際化過程概念模型，如圖1，該模型不僅描述出了各個變量之間的靜態(tài)決定關系，而且表明了企業(yè)國際化過程的動態(tài)性，下面將分步驟加以解釋。
(一)國際化行為、國際化動機與國際化戰(zhàn)略的關系
由于企業(yè)的國際化過程可以通過企業(yè)發(fā)展中的關鍵事件加以表征，所以每一個相對獨立的企業(yè)國際化行為在時間維度上的串聯(lián)就顯現(xiàn)了企業(yè)的國際化進程，因此，探索企業(yè)國際化的動因及其影響因素可以將國際化行為作為分析的中心。與單純地參與國內市場競爭相比較，企業(yè)進行國際化意味著更高的風險，所以企業(yè)的國際化行為不應該是盲目的，必然是受到了某種動機的影響。國際化動機比較常見的有三種：(1)市場尋求(market-seeking)：(2)顧客追隨(customer-following)：(3)技術獲取(technology-acquiring)。Yip等(2000)以為，系統(tǒng)的計劃也是國際化行為的前置因素，由于，企業(yè)必須持續(xù)地進行信息收集以確定國際化時機何時會到來，所以，盡管企業(yè)的國際化行為是受到了國際化動機的觸發(fā)，但是光有一個愿看還不足以實現(xiàn)企業(yè)的國際化拓展。為了能夠更有效地進行國際化，企業(yè)必須根據(jù)國際化的動機制定具體的戰(zhàn)略方案，并依據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃逐步進行國際化拓展。
(二)國際化戰(zhàn)略與組織結構的匹配
關于國際化戰(zhàn)略與企業(yè)組織結構之間的關系是一個存在爭議的領域。Chandler(1962)提出著名的“結構追隨戰(zhàn)略”的主張，他以為。企業(yè)所采用的特定組織結構是為了適應治理職員實施所制定戰(zhàn)略的需要而設計的，組織結構的變化受到戰(zhàn)略變化的驅動，因而。企業(yè)在決定實行什么樣的發(fā)展戰(zhàn)略后，就需要設計出相應的組織結構，使之與戰(zhàn)略相匹配。而結構決定戰(zhàn)略的觀點也同樣存在，還有一些研究揭示出戰(zhàn)略與結構之間存在著更為復雜的關系。但是回到本文所討論的情境，可以以為，還是戰(zhàn)略決定組織結構。由于小企業(yè)成立之初就進行國際化滲透表明企業(yè)國際化的意愿早已經(jīng)存在于企業(yè)家的腦海當中，這種強烈的意愿直接就決定了企業(yè)將采取在一開始就進行國際化的戰(zhàn)略，從而在企業(yè)設立的時候，企業(yè)家就會有意識地將企業(yè)的組織結構按照國際化的戰(zhàn)略要求進行相應的設計，所以，在這種情境中是戰(zhàn)略決定結構，而不是結構決定戰(zhàn)略。
(三)外部環(huán)境和企業(yè)資源對國際化戰(zhàn)略的約束作用
Turnbull(1987)以為，企業(yè)的國際化過程受到運營環(huán)境、產業(yè)結構和自身市場戰(zhàn)略的強烈影響。企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境可以分為內部環(huán)境和外部環(huán)境，對于國際化企業(yè)而言。企業(yè)的外部環(huán)境包括國內外市場條件、行業(yè)發(fā)展趨勢等等，企業(yè)的內部環(huán)境包括企業(yè)的人力資源和財力資源、知識基礎和治理素質等等。顯然，在小企業(yè)國際化戰(zhàn)略形成的過程中必然會進行外部環(huán)境分析，然后在對外部環(huán)境進行分析的基礎上做出科學的戰(zhàn)略決策，所以，企業(yè)的國際化戰(zhàn)略會受到外部環(huán)境的影響。此外，小企業(yè)的國際化戰(zhàn)略同樣會受到“企業(yè)資源”的約束作用，一個科學公道的戰(zhàn)略決策必然會充分地考慮到企業(yè)國際化過程可以調動和調配的資源種類及數(shù)目。
(四)企業(yè)組織結構和國際化行為之間的契合
如前所述，國際化行為是由國際化戰(zhàn)略所決定，企業(yè)組織結構也是根據(jù)國際化戰(zhàn)略而設定，那么組織結構和國際化行為之間存在著什么關系呢?Jones和Coviello(2005)以為，企業(yè)的國際化行為將會反映在企業(yè)組織結構的變化上，伴隨著市場選擇和進進模式的遷移，組織結構會表現(xiàn)出相應的調整(設立新的部分、銷售公司、合資企業(yè)等等)。比如，一個企業(yè)通過設立銷售分公司的方式進進一個新的國家的銷售市場，企業(yè)的國際化行為得到體現(xiàn)，同時企業(yè)的組織結構也發(fā)生了變化。假如企業(yè)要進進某一新的國際市場。企業(yè)必然要投進某些資源，增設一些機構來從事以前沒有從事的國際化行為。從時間上來看。企業(yè)組織結構的變化和國際化行為的發(fā)生是伴生關系，因此，企業(yè)國際化行為和企業(yè)組織結構之間是一種相互影響、相互適應的動態(tài)匹配關系。
(五)企業(yè)家特征對國際化動機的影響
小企業(yè)國際化拓展過程實在是對存在于國際市場中的貿易機會加以識別和利用的過程，企業(yè)的國際化動機也來源于此。按照Roberts(1991)的觀點，來源于原有工作經(jīng)歷、教育背景以及其他經(jīng)歷的先有信息將影響到企業(yè)家理解、推斷、解釋和應用新信息的方式，而且這些先有信息具有不可復制性。Shane和Venkataraman(2000)以為是知識通道(knowledge corridors)決定了在貿易機會識別方面的差異性。每個人具有不同的信息存量使得基于各自的背景和經(jīng)歷可以得到不同的心智圖示(mental schemas)從而提供了熟悉新知識的框架。企業(yè)家可以將新知識和已有知識加以結合來識別出新的機會。其中專業(yè)化的知識對市場機會的識別作用比較明顯。小企業(yè)國際化需要識別和評價的是存在于國際市場中的貿易機會，因此對于小企業(yè)而言，假如企業(yè)家具有豐富的海外市場知識將使得對國際市場機會的識別和評價變得更為輕易和簡單，因此會強烈地影響到企業(yè)國際化的動機。
(六)國際化戰(zhàn)略與企業(yè)績效
固然國際化發(fā)展在企業(yè)績效提升方面扮演著非常重要的角色，但兩者之間的關系至今仍存在很多爭議。假如把推動企業(yè)進行國際化看作是在全球化背景下“做正確的事”，那么企業(yè)通過國際化來達成企業(yè)利潤最大化目標還需要企業(yè)“正確地做事”。Kirpalani和Macintosh(1980)的研究發(fā)現(xiàn)，在影響小企業(yè)國際化有效性的眾多因素當中，治理和組織實踐比其他的因素更為重要。企業(yè)的國際化戰(zhàn)略包含了企業(yè)應該進進什么樣的市場、何時進進、選擇什么樣的方式進進等等具體的運作細節(jié)，因此企業(yè)國際化戰(zhàn)略會對企業(yè)績效產生明顯影響。但是由于國際化戰(zhàn)略仍然屬于企業(yè)運作的宏觀層面，因此企業(yè)的國際化戰(zhàn)略仍然是在指導企業(yè)做正確的事，而細節(jié)的操縱體現(xiàn)在國際化的具體行為當中，當然組織結構的相應調整也屬于這一范疇。從圖1中可以看出，從國際化戰(zhàn)略到國際化行為和組織結構，再到企業(yè)績效的箭頭描繪了企業(yè)國際化進程中從戰(zhàn)略到執(zhí)行再到結果的過程。
(七)企業(yè)績效的反饋作用
企業(yè)國際化過程產生的企業(yè)績效會通過某種反饋機制來影響企業(yè)國際化過程中的各個因素，并進而影響企業(yè)國際化的動態(tài)過程。
1，企業(yè)績效與企業(yè)家個體特征。由于企業(yè)家個體特征具有相對穩(wěn)定的性質，所以一時的市場成功和失敗并不會對企業(yè)家的個體特征造成太大的影響。固然通過個體經(jīng)驗知識的學習，即成功或失敗經(jīng)驗的總結，企業(yè)家的治理勝任力有可能會得到進步，但是這一過程會比較漫長，所以，企業(yè)績效對企業(yè)家的個體特征的反饋作用是比較弱的，所以在圖1中用虛線標明。
2，企業(yè)績效與國際化意愿和動機。企業(yè)績效固然不會對企業(yè)家的個體特征造成太大影響，但是卻會直接地影響到企業(yè)家繼續(xù)進行國際化的意愿和動機水平。市場的成功可能會極大地激發(fā)企業(yè)家繼續(xù)開拓新的同際市場的熱情和勇氣，而市場的失敗可能會打擊企業(yè)家國際化的信心，從而放緩國際化的速度和步伐。
3，企業(yè)績效與企業(yè)資源。企業(yè)國際化的成功與失敗將會直接地影響到企業(yè)的資源擁有量，資源的增長可能會促使企業(yè)采取更為冒險和激進的國際化戰(zhàn)略，并進而采取更大范圍的國際化擴張行動，而由于市場失敗所帶來的資源損失將使得企業(yè)不僅不能繼續(xù)國際化擴張，甚至連原定的國際化目標都可能難以完成。
4，企業(yè)績效與外部環(huán)境。企業(yè)績效對外部環(huán)境的反饋顯然是一種弱影響，由于外部環(huán)境基本不受個別企業(yè)績效好壞的影響，尤其是小企業(yè)。但是，對于和小企業(yè)生存更為密切的環(huán)境因素而言，小企業(yè)的績效好壞還是會有一些影響，比如對于小企業(yè)的融資環(huán)境而言，企業(yè)經(jīng)營績效的進步很有可能會進步企業(yè)在銀行方面的信貸授信額度，對于企業(yè)通過企業(yè)家網(wǎng)絡進行民間融資也會有促進作用�？梢钥隙ǖ氖牵∑髽I(yè)經(jīng)營績效對整個外部環(huán)境來說影響力是微乎其微的，所以在圖中也用虛線標明。
四、結論及局限性
小企業(yè)的發(fā)展與成長被以為是國家經(jīng)濟發(fā)展的重要推動氣力，而作為增長的一部分，小企業(yè)必須從狹窄的國內市場中擺脫出來進行成功的國際市場開拓[引。但是運用傳統(tǒng)的國際化理論來指導新形勢、新背景下的小企業(yè)國際化行為顯然是不妥當?shù)�，而且傳統(tǒng)的國際化理論已經(jīng)不能對新出現(xiàn)的小企業(yè)國際化參與的形式及現(xiàn)象進行有力的解釋。因此，企業(yè)國際化參與方式和行為的變化呼喚著新理論的出現(xiàn)。
由于小企業(yè)的發(fā)展更多地依靠企業(yè)家的個體能力，所以將企業(yè)家理論與國際化理論進行結合研究就成為了小企業(yè)國際化理論發(fā)展的新方向。本文在對小企業(yè)國際化傳統(tǒng)理論和相關領域研究成果進行全面回顧的基礎上，對小企業(yè)國際化過程進行了重新的思考和梳理，提出了一個全新的小企業(yè)國際化過程模型。盡管該概念模型是通過各種理論進行推演得來，在理論上有一定的公道性，對小企業(yè)國際化新現(xiàn)象也有一定的解釋力，但是這究竟只是理論上的推導，而理論的正確與否還有待進一步的實證研究加以檢驗，尤其是選擇中國的小企業(yè)作為該模型的驗證對象更具有理論和實踐意義，這是本文的局限之所在，也正是我們下一步研究工作的方向和重點。
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