期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案

時間：2024-09-25 19:15:55 林惜期貨從業(yè)員我要投稿

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2024期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案

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2024期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案

　　期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案 1

　　單選題

　　題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司( )。

　　A: 不承擔(dān)責(zé)任

　　B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%

　　D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任

　　參考答案[D]

　　題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自( )施行。

　　A: 2003年7月1日

　　B: 2003年7月10日

　　C: 2003年6月31日

　　D: 2003年7月31日

　　參考答案[A]

　　題干: 中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行( )制度。

　　A: 配額

　　B: 依法征稅

　　C: 許可證

　　D: 審核

　　參考答案[C]

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留( )。

　　A: 3年

　　B: 5年

　　C: 10年

　　D: 20年

　　參考答案[B]

　　題干: ( )對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D: 期貨交易所

　　參考答案[B]

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

　　B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C: 挪用客戶保證金

　　D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險

　　參考答案[B]

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

　　A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

　　B: 股東大會決定解散

　　C: 破產(chǎn)

　　D: 因合并或者分立需要解散

　　參考答案[C]

　　題干: 直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是( )。

　　A: 自然人

　　B: 國有企業(yè)

　　C: 投機(jī)客戶

　　D: 期貨交易所會員

　　參考答案[D]

　　題干: 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

　　A: 客戶代表

　　B: 公司的交易部經(jīng)理

　　C: 公司的運作部經(jīng)理

　　D: 出市代表

　　參考答案[D]

　　10.

　　題干: 我國的期貨交易必須在( )內(nèi)進(jìn)行。

　　A: 期貨交易所

　　B: 商品交易市場

　　C: 商品產(chǎn)地

　　D: 買賣雙方約定的場所

　　參考答案[A]

　　11.

　　題干: 我國期貨交易所會員必須是( )。

　　A: 自然人

　　B: 事業(yè)單位

　　C: 境內(nèi)企業(yè)法人

　　D: 境外企業(yè)法人

　　參考答案[C]

　　12.

　　題干: 對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由( )決定。

　　A: 國家工商行政管理局

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 中國人民銀行

　　D: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案[B]

　　13.

　　題干: 在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行( )管理。

　　A: 監(jiān)督

　　B: 自律

　　C: 市場

　　D: 計劃

　　參考答案[B]

　　14.

　　題干: 在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時( )。

　　A: 理事會

　　B: 董事會

　　C: 會員大會

　　D: 職工代表大會

　　參考答案[C]

　　15.

　　題干: 在我國，期貨交易所會員大會由( )召集，一般情況下每年召開一次。

　　A: 董事會

　　B: 理事會

　　C: 總經(jīng)理

　　D: 理事長

　　參考答案[B]

　　16.

　　題干: 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由( )主持。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 理事長

　　C: 總經(jīng)理

　　D: 會員代表

　　參考答案[B]

　　17.

　　題干: 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

　　A: 交易完成15日

　　B: 交易完成30日

　　C: 收到結(jié)算報告的當(dāng)天

　　D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間

　　參考答案[D]

　　18.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告并說明原因。

　　A: 3天

　　B: 3個工作日

　　C: 一周

　　D: 一個月

　　參考答案[B]

　　19.

　　題干: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由( )支付。

　　A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　B: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C: 中國證監(jiān)會

　　D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

　　參考答案[C]

　　20.

　　題干: 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會( )。

　　A: 暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

　　B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　D: 公開通報批評

　　參考答案[C]

　　21.

　　題干: 我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自( )起施行。

　　A: 2003年7月1日

　　B: 2003年9月1日

　　C: 2003年10月1日

　　D: 2004年1月1日

　　參考答案[A]

　　22.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是( )。

　　A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

　　B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

　　C: 《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》

　　D: 人事部門的鑒定材料

　　參考答案[D]

　　23.

　　題干: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理資格人員的考察談話必須有( )。

　　A: 錄音記錄

　　B: 錄像記錄

　　C: 書面記錄

　　D: 五人以上參與

　　參考答案[C]

　　24.

　　題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報( )備案。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 上級主管部門

　　C: 期貨交易所

　　D: 國務(wù)院

　　參考答案[A]

　　25.

　　題干: 每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，到( )辦理登記手續(xù)。

　　A: 國務(wù)院

　　B: 上級主管部門

　　C: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D: 國家外匯管理局

　　參考答案[D]

　　26.

　　題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險額度登記確認(rèn)函》的部門是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 國家商務(wù)部

　　C: 該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行

　　D: 國家外匯管理局

　　參考答案[D]

　　27.

　　題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應(yīng)由( )承擔(dān)責(zé)任。

　　A: 投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司

　　B: 投資者

　　C: 投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同

　　D: 期貨交易所

　　參考答案[B]

　　28.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

　　A: 3

　　B: 2

　　C: 5

　　D: 1

　　參考答案[B]

　　29.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司( )，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。

　　A: 內(nèi)部控制制度

　　B: 內(nèi)部控制文本制度

　　C: 內(nèi)部監(jiān)督體系

　　D: 內(nèi)部控制模式

　　參考答案[A]

　　30.

　　題干: 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位( )的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。

　　A: 相互制約

　　B: 相對獨立

　　C: 齊全完備

　　D: 分工負(fù)責(zé)

　　參考答案[B]

　　31.

　　題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是( )對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C: 中國證監(jiān)會期貨部

　　D: 期貨交易所

　　參考答案[A]

　　32.

　　題干: ( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　參考答案[B]

　　33.

　　題干: 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。

　　A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

　　C: 客戶實際交納的保證金

　　D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

　　參考答案[A]

　　34.

　　題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由( )進(jìn)行處理。

　　A: 所在地期貨交易所

　　B: 期貨業(yè)協(xié)會

　　C: 所在機(jī)構(gòu)

　　D: 證監(jiān)會規(guī)定的機(jī)構(gòu)

　　參考答案[C]

　　35.

　　題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的( )。

　　A: 百分之六十

　　B: 百分之八十

　　C: 百分之二十

　　D: 百分之四十

　　參考答案[A]

　　36.

　　題干: 我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

　　A: 5;10

　　B: 10;20

　　C: 15;30

　　D: 7;14

　　參考答案[C]

　　37.

　　題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報( )備案。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 本交易所會員大會

　　C: 本交易所理事會

　　D: 中國證監(jiān)會

　　參考答案[D]

　　38.

　　題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報( )審批。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 期貨交易所

　　C: 中國證監(jiān)會

　　D: 期貨交易所會員大會

　　參考答案[B]

　　39.

　　題干: 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是( )。

　　A: 非盈利企業(yè)法人

　　B: 非盈利民間團(tuán)體

　　C: 官方機(jī)構(gòu)

　　D: 按其章程實行自律性管理的法人組織

　　參考答案[D]

　　40.

　　題干: 在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是( )。

　　A: 企業(yè)法人

　　B: 自然人

　　C: 會員

　　D: 國有企業(yè)

　　參考答案[C]

　　41.

　　題干: 以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有( )。

　　A: 營業(yè)部形式

　　B: 分公司形式

　　C: 合作經(jīng)營的營業(yè)部

　　D: 中國證監(jiān)會許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式

　　參考答案[C]

　　42.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的.首要原則是( )。

　　A: 服務(wù)周到

　　B: 技能熟練

　　C: 誠實信用

　　D: 小心謹(jǐn)慎

　　參考答案[C]

　　43.

　　題干: 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有( )。

　　A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

　　B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

　　C: 經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

　　D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

　　參考答案[C]

　　44.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款( )。

　　A: 1萬以上

　　B: 3萬以上

　　C: 1-3萬

　　D: 3萬以下

　　參考答案[C]

　　45.

　　題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　參考答案[C]

　　46.

　　題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由( )在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識并加蓋年檢戳記。

　　A: 國務(wù)院

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D: 國家外匯管理局

　　參考答案[B]

　　47.

　　題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 國務(wù)院

　　C: 商務(wù)部

　　D: 國家外匯管理局

　　參考答案[B]

　　48.

　　題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的( )原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A: 公開、公平、公證

　　B: 公平、公證、公信

　　C: 公正、公開、公信

　　D: 公開、公平、公正

　　參考答案[D]

　　49.

　　題干: 提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括( )。

　　A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

　　B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

　　C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

　　D: 開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

　　參考答案[C]

　　50.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、( )、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財務(wù)核對相符原則。

　　A: 程序化

　　B: 系列化

　　C: 保密化

　　D: 精細(xì)化

　　參考答案[A]

　　51.

　　題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織( )。

　　A: 崗位培訓(xùn)

　　B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C: 分析師培訓(xùn)

　　D: 學(xué)歷教育

　　參考答案[B]

　　52.

　　題干: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)( )。

　　A: 及時向主管部門報告

　　B: 公平對待該投資者

　　C: 及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險

　　D: 了解投資者的投資目標(biāo)

　　參考答案[C]

　　53.

　　題干: 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的( )。

　　A: 雙方違約行為

　　B: 違背誠實信用原則的行為

　　C: 惡意進(jìn)行磋商

　　D: 單方違約行為

　　參考答案[B]

　　54.

　　題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的( )條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

　　A: 無權(quán)代理

　　B: 職務(wù)代理

　　C: 越權(quán)代理

　　D: 表見代理

　　參考答案[D]

　　55.

　　題干: 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。

　　A: 不超過50%

　　B: 不超過20%

　　C: 不超過80%

　　D: 不超過60%

　　參考答案[C]

　　56.

　　題干: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員是指( )。

　　A: 資金大戶

　　B: 國外企業(yè)法人

　　C: 期貨中介機(jī)構(gòu)

　　D: 國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人

　　參考答案[D]

　　57.

　　題干: 期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于( )收取手續(xù)費。

　　A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

　　C: 證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　參考答案[B]

　　58.

　　題干: 某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因逾越職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為( )。

　　A: 半年

　　B: 一年

　　C: 三年

　　D: 七年

　　參考答案[C]

　　59.

　　題干: 申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人( )提供。

　　A: 所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門

　　B: 原工作單位保衛(wèi)部門

　　C: 原工作單位人事部門

　　D: 戶籍所在地派出所

　　參考答案[D]

　　60.

　　題干: 下列( )不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。

　　A: 健全性原則

　　B: 合理性原則

　　C: 制度先行原則

　　D: 相互制約原則

　　參考答案[C]

　　多選題

　　61.

　　題干: 保證金可以以( )方式支付。

　　A: 現(xiàn)金

　　B: 本票

　　C: 匯票

　　D: 支票

　　參考答案[ABCD]

　　62.

　　題干: 期貨交易所會員享有的權(quán)利包括( )。

　　A: 參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

　　C: 聯(lián)名提議召開會員大會

　　D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

　　參考答案[ACD]

　　63.

　　題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)( )。

　　A: 交易活躍

　　B: 交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

　　C: 管理規(guī)范

　　D: 上市品種齊全

　　參考答案[ABC]

　　64.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )。

　　A: 健全性原則

　　B: 有效性原則

　　C: 合理性原則

　　D: 相互制約原則

　　參考答案[ACD]

　　65.

　　題干: 下列屬于期貨從業(yè)人員的有( )。

　　A: 期貨公司總經(jīng)理

　　B: 期貨交易所的電腦管理人員

　　C: 期貨公司后勤服務(wù)人員

　　D: 期貨公司投資咨詢顧問

　　參考答案[ABD]

　　66.

　　題干: 在我國，交割倉庫不得有( )行為。

　　A: 出具虛假倉單

　　B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

　　C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　D: 參與期貨交易

　　參考答案[ABCD]

　　67.

　　題干: 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與( )有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。

　　A: 本人

　　B: 父母

　　C: 配偶

　　D: 子女

　　參考答案[ABCD]

　　68.

　　題干: 在我國，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨( )資料的完整和安全。

　　A: 交易

　　B: 結(jié)算

　　C: 交割

　　D: 價格

　　參考答案[ABC]

　　69.

　　題干: 人民法院審理( )案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

　　A: 期貨合同糾紛

　　B: 期貨侵權(quán)糾紛

　　C: 期貨違約糾紛

　　D: 無效的期貨交易合同糾紛

　　參考答案[BD]

　　70.

　　題干: 在我國，任何單位或者個人不得使用( )進(jìn)行期貨交易。

　　A: 信貸資金

　　B: 財政資金

　　C: 自有資金

　　D: 銀行資金

　　參考答案[ABD]

　　71.

　　題干: 在我國，( )從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

　　A: 國有企業(yè)

　　B: 國有控股企業(yè)

　　C: 金融機(jī)構(gòu)

　　D: 事業(yè)單位

　　參考答案[AB]

　　72.

　　題干: 下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，( )是正確的。

　　A: 未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易

　　B: 從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　C: 從事境外期貨交易需報國務(wù)院批準(zhǔn)

　　D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易

　　參考答案[ACD]

　　73.

　　題干: 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括( )。

　　A: 設(shè)立目的和職能

　　B: 名稱、住所和營業(yè)場所

　　C: 注冊資本及其構(gòu)成

　　D: 對會員的紀(jì)律處分

　　參考答案[ABCD]

　　74.

　　題干: 期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。

　　A: 會員資格的取得條件和程序

　　B: 會員資格的變更條件和程序

　　C: 對會員的監(jiān)督管理

　　D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　75.

　　題干: 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。

　　A: 居間人可以是公民也可以是法人

　　B: 只能接受客戶的委托

　　C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬

　　D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

　　參考答案[ACD]

　　76.

　　題干: 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。

　　A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

　　B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

　　C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

　　D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

　　參考答案[ABC]

　　77.

　　題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制( )，并及時公布。

　　A: 周報表

　　B: 月報表

　　C: 季度報表

　　D: 年報表

　　參考答案[ABD]

　　78.

　　題干: 下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是( )。

　　A: 依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　B: 依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　C: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　參考答案[AC]

　　79.

　　題干: 下列表述中，( )是正確的。

　　A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會

　　C: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

　　參考答案[AD]

　　80.

　　題干: 我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務(wù)。

　　A: 投資基金

　　B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C: 咨詢、培訓(xùn)

　　D: 自營

　　參考答案[BC]

　　81.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備( )條件。

　　A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

　　B: 擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

　　C: 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

　　D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

　　參考答案[BCD]

　　82.

　　題干: 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括( )。

　　A: 聘用具有資格的從業(yè)人員

　　B: 從業(yè)人員死亡

　　C: 從業(yè)人員被解聘

　　D: 聘用的從業(yè)人員辭職

　　參考答案[ABCD]

　　83.

　　題干: 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有( )。

　　A: 期貨交易所

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　C: 從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)

　　D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　參考答案[ABCD]

　　84.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。

　　A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

　　C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

　　D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　參考答案[ABCD]

　　85.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　A: 身體狀況良好

　　B: 誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

　　C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗

　　D: 取得證券從業(yè)人員資格

　　參考答案[ABCD]

　　86.

　　題干: 境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶( )。

　　A: 上年底保留的余額

　　B: 年度內(nèi)累計追加的保證金額

　　C: 期貨賠付款的最高限額

　　D: 年度累計期貨賠付款總額

　　參考答案[ABC]

　　87.

　　題干: 國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時，對其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有( )。

　　A: 必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù)

　　B: 申請時不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)

　　C: 在實物交割時，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運作

　　D: 沒有明確說法

　　參考答案[A]

　　88.

　　題干: 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列( )行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　A: 散布虛假信息

　　B: 買入或者賣出該證券

　　C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

　　D: 泄露該信息

　　參考答案[BCD]

　　89.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括( )。

　　A: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審核申請人報送的材料

　　B: 派出機(jī)構(gòu)對擬任高管人員進(jìn)行考察談話

　　C: 中國證監(jiān)會對上報材料進(jìn)行書面審核

　　D: 中國證監(jiān)會做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

　　參考答案[ABCD]

　　90.

　　題干: 當(dāng)發(fā)生( )情形時，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

　　A: 投資者為限制民事行為能力的自然人

　　B: 經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員

　　C: 經(jīng)查實，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)

　　D: 經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

　　參考答案[ABCD]

　　91.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到( )。

　　A: 內(nèi)部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負(fù)責(zé)

　　B: 內(nèi)部稽核崗位要實行對董事會負(fù)責(zé)

　　C: 內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

　　D: 稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

　　參考答案[AD]

　　92.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時,要( )。

　　A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度

　　B: 建立、完善檔案管理制度

　　C: 客戶管理制度

　　D: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

　　參考答案[ABD]

　　93.

　　題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但( )的，可以公開相關(guān)信息。

　　A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開

　　B: 有關(guān)規(guī)章要求公布

　　C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

　　D: 期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后

　　參考答案[ABC]

　　94.

　　題干: 對嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責(zé)令( )。

　　A: 暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

　　B: 注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證

　　C: 停業(yè)整頓

　　D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

　　參考答案[AB]

　　95.

　　題干: 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，( )的，予以公開通報批評。

　　A: 情節(jié)嚴(yán)重

　　B: 情節(jié)較輕

　　C: 并造成嚴(yán)重后果

　　D: 未造成嚴(yán)重后果

　　參考答案[AC]

　　96.

　　題干: 期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將( )的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

　　A: 高于客戶指令價格賣出

　　B: 高于客戶指令價格買入

　　C: 低于客戶指令價格賣出

　　D: 低于客戶指令價格買入

　　參考答案[AD]

　　97.

　　題干: 客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為( )。

　　A: 對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)

　　B: 對該日之前所有持倉的確認(rèn)

　　C: 對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

　　D: 對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

　　參考答案[ABCD]

　　98.

　　題干: 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有( )。

　　A: 期貨交易所擅自上市合約

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報

　　C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

　　D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益

　　參考答案[AB]

　　99.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司有( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

　　A: 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

　　B: 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

　　C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

　　D: 從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　參考答案[ABD]

　　100.

　　題干: 下列關(guān)于期貨交易所會員的表述中，正確的有( )。

　　A: 經(jīng)紀(jì)公司會員只能接受客戶委托

　　B: 非經(jīng)紀(jì)公司會員只能從事自營

　　C: 出市代表只能接受本會員單位的交易指令

　　D: 所有會員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易

　　參考答案[ABCD]

　　101.

　　題干: 期貨交易所不得從事( )。

　　A: 信托投資

　　B: 股票交易

　　C: 非自用不動產(chǎn)投資

　　D: 間接參與期貨交易

　　參考答案[ABCD]

　　102.

　　題干: 出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

　　A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

　　B: 交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

　　C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

　　D: 某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大

　　參考答案[ABC]

　　103.

　　題干: 《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。

　　A: 會員資格的取得條件和程序

　　B: 會員資格的變更條件和程序

　　C: 對會員的監(jiān)督管理

　　D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　104.

　　題干: 關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險

　　B: 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進(jìn)行警告

　　C: 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

　　D: 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

　　參考答案[AC]

　　105.

　　題干: 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 期貨業(yè)協(xié)會

　　C: 中國人民銀行

　　D: 財政部

　　參考答案[AD]

　　106.

　　題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)( )。

　　A: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

　　B: 嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

　　C: 及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

　　D: 對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

　　參考答案[BCD]

　　107.

　　題干: 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，( )。

　　A: 客戶有權(quán)不予認(rèn)可

　　B: 客戶可以予以追認(rèn)

　　C: 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任

　　D: 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

　　參考答案[ABD]

　　108.

　　題干: 以下說法錯誤的有( )。

　　A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則

　　B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

　　C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還

　　D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律

　　參考答案[AB]

　　109.

　　題干: 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應(yīng)( )。

　　A: 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得

　　B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

　　C: 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

　　D: 責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費

　　參考答案[ACD]

　　110.

　　題干: 建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立( )。

　　A: 內(nèi)部風(fēng)險控制委員會

　　B: 風(fēng)險控制小組

　　C: 專門的稽核監(jiān)督崗位

　　D: 監(jiān)事會或監(jiān)事

　　參考答案[BCD]

　　111.

　　題干: 關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是( )。

　　A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

　　B: 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

　　C: 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

　　D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　參考答案[ABD]

　　112.

　　題干: 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )。

　　A: 與會員資格相應(yīng)的會員資格費

　　B: 與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

　　C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

　　D: 不得停止該會員交易席位的使用

　　參考答案[ABCD]

　　113.

　　題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是( )。

　　A: 競業(yè)準(zhǔn)則

　　B: 專業(yè)勝任能力

　　C: 職業(yè)道德

　　D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

　　參考答案[D]

　　114.

　　題干: 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有( )。

　　A: 《中華人民共和國民法通則》

　　B: 《中華人民共和國刑法》

　　C: 《中華人民共和國合同法》

　　D: 《中華人民共和國民事訴訟法》

　　參考答案[ACD]

　　115.

　　題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )。

　　A: 誠實守信

　　B: 恪盡職守

　　C: 堅持公開、公平、公正原則

　　D: 對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

　　參考答案[ABCD]

　　116.

　　題干: 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有( )。

　　A: 證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員

　　B: 期貨交易廳的高級管理人員

　　C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員

　　D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

　　參考答案[BD]

　　117.

　　題干: 以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項有( )。

　　A: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息

　　B: 必須設(shè)立風(fēng)險管理部門，不能只設(shè)立風(fēng)險管理崗位

　　C: 建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險管理制度

　　D: 必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位

　　參考答案[ACD]

　　118.

　　題干: 關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法正確的是( )。

　　A: 由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核

　　B: 由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　C: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報中國證監(jiān)會備案

　　D: 其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

　　參考答案[BC]

　　119.

　　題干: 某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是( )。

　　A: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個

　　B: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個

　　C: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握

　　D: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握

　　參考答案[AD]

　　120.

　　題干: 關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是( )。

　　A: 持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制

　　B: 該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定

　　C: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制

　　D: 當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應(yīng)在1個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由

　　參考答案[AC]

　　判斷題

　　121.

　　題干: 期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。

　　參考答案[錯誤]

　　122.

　　題干: 申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關(guān)文件和材料。

　　參考答案[錯誤]

　　123.

　　題干: 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。

　　參考答案[錯誤]

　　124.

　　題干: 全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

　　參考答案[正確]

　　125.

　　題干: 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

　　參考答案[錯誤]

　　126.

　　題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實、準(zhǔn)確。

　　參考答案[錯誤]

　　127.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家工商行政管局批準(zhǔn)。

　　參考答案[錯誤]

　　128.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　參考答案[正確]

　　129.

　　題干: 在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。

　　參考答案[正確]

　　130.

　　題干: 從事期貨交易活動，應(yīng)遵循“三公”和誠實信用的原則。

　　參考答案[正確]

　　131.

　　題干: 根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。

　　參考答案[錯誤]

　　132.

　　題干: 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。

　　參考答案[錯誤]

　　133.

　　題干: 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。

　　參考答案[正確]

　　134.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　參考答案[錯誤]

　　135.

　　題干: 期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。

　　參考答案[錯誤]

　　136.

　　題干: 申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

　　參考答案[錯誤]

　　137.

　　題干: 中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

　　參考答案[錯誤]

　　138.

　　題干: 國家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。

　　參考答案[正確]

　　139.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。

　　參考答案[正確]

　　140.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。

　　參考答案[正確]

　　141.

　　題干: 全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

　　參考答案[正確]

　　142.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。

　　參考答案[正確]

　　143.

　　題干: 投資者的財務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。

　　參考答案[錯誤]

　　144.

　　題干: 各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的要求，設(shè)立運作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險點的內(nèi)部控制機(jī)制。

　　參考答案[錯誤]

　　145.

　　題干: 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。

　　參考答案[錯誤]

　　146.

　　題干: 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任。

　　參考答案[錯誤]

　　147.

　　題干: 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　參考答案[錯誤]

　　148.

　　題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。

　　參考答案[錯誤]

　　149.

　　題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理。

　　參考答案[錯誤]

　　150.

　　題干: 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出處理，并在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

　　參考答案[錯誤]

　　151.

　　題干: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。

　　參考答案[錯誤]

　　152.

　　題干: 在我國，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。

　　參考答案[正確]

　　153.

　　題干: 期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。

　　參考答案[錯誤]

　　154.

　　題干: 一個交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。

　　參考答案[正確]

　　155.

　　題干: 某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。

　　參考答案[正確]

　　156.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。

　　參考答案[錯誤]

　　157.

　　題干: 一個經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個6個月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后，對該合同進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。

　　參考答案[正確]

　　158.

　　題干: 中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權(quán)進(jìn)行詢問、調(diào)查;對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。

　　參考答案[錯誤]

　　159.

　　題干: 為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵客戶對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。

　　參考答案[錯誤]

　　160.

　　題干: 期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。

　　參考答案[錯誤]

　　不定項選擇題

　　161.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員進(jìn)行提示( )。

　　A: 中國證監(jiān)會為維護(hù)期貨市場秩序而認(rèn)為確有必要時

　　B: 公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄

　　C: 其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為

　　D: 公司出現(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險

　　參考答案[AD]

　　162.

　　題干: 某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是( )。

　　A: 經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對交易指令予以追認(rèn)

　　B: 由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認(rèn)

　　C: 由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內(nèi)要求對交易指令予以追認(rèn)

　　D: 經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消

　　參考答案[A]

　　163.

　　題干: 彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，( )應(yīng)承擔(dān)該損失。

　　A: 甲期貨公司

　　B: 乙期貨公司

　　C: 彭某

　　D: 彭某和乙期貨公司

　　參考答案[AC]

　　164.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)( )。

　　A: 責(zé)令改正，給予警告

　　B: 沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款

　　D: 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上5萬元以下的罰款

　　參考答案[ABCD]

　　165.

　　題干: 下列選項中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的為( )。

　　A: 《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》

　　B: 年檢報告書格式

　　C: 《營業(yè)部經(jīng)營許可證》

　　D: 年檢標(biāo)識樣式

　　參考答案[ABCD]

　　166.

　　題干: 某期貨經(jīng)紀(jì)公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。之后，期貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核實情況屬實。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是( )。

　　A: 罰款1-5萬

　　B: 被撤消任職資格

　　C: 3年或永久被拒絕申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格

　　D: 刑事起訴

　　參考答案[BC]

　　167.

　　題干: 甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2003年8月1日，李默下單買進(jìn)大豆期貨50手。因大豆價位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。于是公司強(qiáng)制平倉，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失。協(xié)商未果，公司可以向( )起訴。

　　A: 甲市所在中級人民法院

　　B: 乙市所在高級人民法院

　　C: 乙市所在中級人民法院

　　D: 甲市所在任一基層法院

　　參考答案[AC]

　　168.

　　題干: 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月( )。

　　A: 貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

　　B: 未按時辦理年檢的

　　C: 違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

　　D: 違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失

　　參考答案[AC]

　　169.

　　題干: 汪某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。汪某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )。

　　A: 認(rèn)定合同無效

　　B: 公司承擔(dān)15萬元虧損

　　C: 汪某承擔(dān)15萬元虧損

　　D: 汪某承擔(dān)30萬元虧損

　　參考答案[AD]

　　170.

　　題干: 中國臺灣期貨交易所初期資本額為新臺幣貳拾億元，股東成員來自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復(fù)華證券金融公司、期貨經(jīng)紀(jì)商、證券公司及金融機(jī)構(gòu)等約一百六十五家，層面相當(dāng)廣泛。

　　與臺灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同( )。

　　A: 大陸期貨交易所的股東必須是會員

　　B: 大陸交易所是會員制，而臺灣是公司制

　　C: 大陸是分業(yè)管理，臺灣有混業(yè)特點

　　D: 兩者的決策效率各有所長

　　參考答案[BCD]

　　期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案 2

　　1.期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以()。

　　A.與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話

　　B.責(zé)令改正

　　C.出具警示函

　　D.對負(fù)責(zé)人采取拘留等強(qiáng)制措施

　　2.期貨公司或其營業(yè)部有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施?()

　　A.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營

　　B.未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患

　　C.存在可能影響財務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟

　　D.報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

　　3.期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改?()

　　A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　B.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

　　C.非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動

　　D.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

　　4.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是()

　　A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息

　　C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　D.協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險

　　5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是()。

　　A.上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

　　B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)

　　C.上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

　　D.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

　　6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是()

　　A.9萬元

　　B.10萬元

　　C.8萬元

　　D.6萬元

　　7.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()

　　A.老張可以直接起訴期貨交易所

　　B.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失

　　C.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

　　D.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

　　8.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是()

　　A.交易品種

　　B.買賣方向

　　C.交易時間

　　D.價格

　　9.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，有關(guān)機(jī)構(gòu)分別對其采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括()

　　A.劉某

　　B.王某

　　C.張某

　　D.李某

　　10.期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè)，一下說法正確的是()

　　A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東

　　11.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。

　　A.變更法定代表人

　　B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更住所或者營業(yè)場所

　　D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍

　　12.期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是()。

　　A.變更住所或者營業(yè)場所

　　B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所

　　D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍

　　13.下列單位和個人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有()。

　　A.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所及其工作人員

　　D.事業(yè)單位

　　14.在我國，交割倉庫不得有下列哪些行為?()

　　A.出具虛假倉單

　　B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫

　　15.下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會的說法正確的有()。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定

　　B.期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

　　C.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會

　　D.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務(wù)活動受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)

　　16.期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)有()。

　　A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

　　C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴

　　D.組織期貨從業(yè)人員的.業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流

　　17.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，其依法履行的職責(zé)包括()。

　　A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

　　B.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　　D.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

　　18.依照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有()。

　　A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查

　　B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

　　C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　19.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的()等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定;對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

　　A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

　　C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

　　D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例

　　20.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施有()。

　　A.談話

　　B.提示

　　C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

　　D.記入信用記錄

　　參考答案及解析：

　　1、【答案】ABC

　　【解析】期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。

　　2、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第88條規(guī)定，選項A、B、C、D符合題干要求�？忌Y(jié)合《期貨交易管理條例》第59條規(guī)定，掌握該知識點。

　　3、【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：①占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;②直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動;③股東未按照出資比例行使表決權(quán);④報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。

　　4、【答案】ABD

　　5、【答案】CD

　　6、【答案】AB

　　7、【答案】AC

　　8、【答案】ABCD

　　9、【答案】ABD

　　10、【答案】CD

　　11、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第20條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：變更法定代表人;變更住所或者營業(yè)場所;設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　12、【答案】ACD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第20條第2款規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，變更住所或者營業(yè)場所，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項B，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　13、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第26條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　14、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第39條第2款規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：出具虛假倉單;違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　15、【答案】ABC

　　【解析】期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，其業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　16、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第49條規(guī)定，選項A、B、C、D都屬于期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)履行的職責(zé)。除此之外，期貨業(yè)協(xié)會還應(yīng)履行下列職責(zé)：制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求;組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

　　17、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第50條規(guī)定，選項A、B、C、D都屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)。此外其職責(zé)還包括：對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理;對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理;制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施;對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　18、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第51條規(guī)定，選項A、B、C、D都是正確答寒。此外，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還可以采取下列措施：詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;等等。

　　19、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第58條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定;對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

　　20、【答案】ABD

　　【解析】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗收。