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上市輔導的主要流程
上市輔導是上市過程中的一個階段，在股份公司依法成立后，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導。
(1)聘請輔導機構。
企業(yè)選擇輔導機構要綜合考察其獨立性、資信狀況、專業(yè)資格、研發(fā)力量、市場推廣能力、具體承辦人員的業(yè)務水平等因素。
(2)輔導機構提前入場。
上市輔導應在企業(yè)改制重組為股份有限公司后正式開始。但是，改制重組方案是企業(yè)發(fā)行上市準備的核心內(nèi)容，是上市輔導工作的重中之重。因此，如果可能，輔導機構在與企業(yè)達成輔導意向后，就應及早介入企業(yè)發(fā)行上市方案的總體設計和改制重組的具體操作。
(3)雙方簽署輔導協(xié)議，登記備案。
待改制重組完成、股份公司設立后，企業(yè)和輔導機構簽訂正式的輔導協(xié)議，在輔導協(xié)議簽署后5 個工作日內(nèi)到企業(yè)所在地的證監(jiān)會派出機構辦理輔導備案登記手續(xù)。
(4)報送輔導工作備案報告。
從輔導開始之日起，輔導機構每3 個月向證監(jiān)會派出機構報送1 次輔導工作備案報告。
(5)對企業(yè)存在的問題進行整改。
隨著輔導的進行，輔導機構將針對企業(yè)存在的問題，提出整改建議， 督促企業(yè)完成整改。在上市輔導過程中遇到的疑難問題，企業(yè)可嘗試征詢業(yè)內(nèi)專家或權威部門的意見，以少走彎路。
(6)企業(yè)向社會公告準備發(fā)行股票的事宜。
企業(yè)應在輔導期滿6 個月之后10 天內(nèi)，就接受輔導、準備發(fā)行股票的事宜在當?shù)刂辽? 種主要報紙連續(xù)公告2 次以上，接受社會監(jiān)督。
(7)輔導書面考試。
輔導機構將在輔導期內(nèi)對接受輔導的人員進行至少1 次書面考試，全體應試人員最終考試成績應合格。
(8)提交輔導評估申請。
輔導協(xié)議期滿，輔導機構如果認為輔導達到計劃目標，將向證監(jiān)會派出機構報送“輔導工作總結報告”，提交輔導評估申請;輔導機構和企業(yè)如果認為輔導沒有達到計劃目標，可向證監(jiān)會派出機構申請適當延長輔導時間。
(9)輔導工作結束。
證監(jiān)會派出機構接到輔導評估申請后，將在20 個工作日內(nèi)，完成對輔導工作的評估，如認為合格，將向證監(jiān)會出具“輔導監(jiān)管報告”，發(fā)表對輔導效果的評估意見，輔導結束;如認為不合格，將酌情要求延長不超過6 個月的輔導時間。
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