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2017證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)題
組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]股票質(zhì)押回購的申報類型包括( )。
�、�.初始交易申報
�、�.購回交易申報
�、�.補充質(zhì)押申報
Ⅳ.部分解除質(zhì)押申報
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
[第2題]證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管要求有( )。
�、�.向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>
�、�.建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理
�、�.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶
�、�.不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第3題]股東名冊應(yīng)記載的事項包括( )。
Ⅰ.股東的姓名
�、�.股東的家庭情況
�、�.出資證明書編號
Ⅳ.股東的出資額
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：D
[第4題]信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有( )。
�、�.責(zé)令改正
�、�.監(jiān)管談話
Ⅲ.出具警示函
�、�.將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第5題]下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法，正確的有( )。
�、�.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司
�、�.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司
�、�.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司
�、�.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第6題]發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則包括( )。
Ⅰ.自愿
�、�.有償
�、�.誠實信用
�、�.勤勉盡責(zé)
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：A
[第7題]證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有( )。
�、�.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅱ.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
Ⅳ.按對客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第8題]個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
�、�.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試
�、�.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
�、�.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
Ⅳ.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第9題]投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。
�、�.誠實守信
�、�.勤勉盡責(zé)
Ⅲ.獨立客觀
�、�.專業(yè)審慎
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ
參考答案：D
[第10題]申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件有( )。
�、�.上市報告書
�、�.申請公司債券上市的董事會決議
�、�.公司章程
�、�.公司營業(yè)執(zhí)照
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
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