證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》模擬題

時間：2024-09-14 15:30:55 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》模擬題

　　一、單項選擇題

2017證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》模擬題

　　第1題以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購股份不少于總數(shù)的()，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　A.35%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.40%

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第八十四條規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　本題 1 分

　　第2題公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是()。

　　A.普通股股東

　　B.優(yōu)先股股東

　　C.債權(quán)人

　　D.員工工資

　　【正確答案】C

　　【答案解析】

　　本題 1 分

　　第3題下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是()。

　　A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

　　B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，確定其作價方案

　　C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額

　　D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規(guī)定，股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額。故D項說法錯誤。

　　本題 1 分

　　第4題從事期貨咨詢應(yīng)取得()。

　　A.注冊會計師資格

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員資格

　　C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格

　　D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

　　【正確答案】C

　　【答案解析】

　　本題 1 分

　　第5題下列屬于證券公司分支機構(gòu)的是()。

　　A.清算所

　　B.交易所

　　C.交割倉庫

　　D.證券投資咨詢機構(gòu)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問。(4)證券承銷與保薦。(5)證券自營。(6)證券資產(chǎn)管理。(7)其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。

　　第6題基金銷售人員在從事基金活動時，應(yīng)以()利益優(yōu)先。

　　A.個人

　　B.基金銷售公司

　　C.投資者

　　D.基金管理公司

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當(dāng)遵循：(1)勤勉盡職原則。(2)誠實守信原則。(3)投資者利益優(yōu)先原則。

　　第7題下列關(guān)于公司債券上市的說法中，錯誤的是()。

　　A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元

　　B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.債券期限不低于1年

　　D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為一年以上。(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項說法錯誤。

　　本題 1 分

　　第8題下列不屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是()。

　　A.決定監(jiān)事的報酬事項

　　B.公司章程的修改

　　C.對發(fā)行公司債券作出決議

　　D.制定公司的基本管理制度

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第三十七條規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：(1)決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。(2)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。(3)審議批準董事會的報告。(4)審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。(5)審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(6)審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(7)對公司增加或者減少注冊資本作出決議。(8)對發(fā)行公司債券作出決議。(9)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。(10)修改公司章程。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項屬于董事會的職權(quán)。

　　本題 1 分

　　第9題試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括()。

　　A.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　B.無不良誠信記錄

　　C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上

　　D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　本題 1 分

　　第10題有限責(zé)任公司的權(quán)力機構(gòu)是()。

　　A.監(jiān)事會

　　B.理事會

　　C.董事會

　　D.股東會

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

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