2017證券從業(yè)資格市場基本法律法規(guī)備考習題及答案解析
一、組合型選擇題
1.證券業(yè)從業(yè)人員應具備的基本要求有( )。
Ⅰ.具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能
�、�.取得相應的從業(yè)資格
�、�.通過所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊
�、�.接受協(xié)會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓.維持專業(yè)勝任能力
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
1.D[解析]證券業(yè)從業(yè)人員應具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應的從業(yè)資格，通過所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓.維持專業(yè)勝任能力。
2.下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的有( )。
�、�.由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證
�、�.期貨公司可以申請經營境外期貨經紀業(yè)務
Ⅲ.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外
�、�.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡ
2.A[解析]根據《期貨交易管理條例》第1條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務實行許可制度.由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業(yè)務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。
3.深圳證券交易所根據會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業(yè)務權限包括( )。
Ⅰ.特定證券品種的交易 Ⅱ.協(xié)議轉讓
�、�.大宗交易 Ⅳ.融資融券交易
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
3.C[解析]深圳證券交易所根據會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業(yè)務權限：①一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;②大宗交易;③協(xié)議轉讓;④ETF、LOF及非上市開放式基金的申購與贖回;⑤融資融券交易;⑥特定證券的主交易商報價;⑦其他交易或業(yè)務權限。
4.客戶申請開展融資融券業(yè)務時，需要開立的賬戶包括( )。
�、�.信用證券賬戶 Ⅱ.信用資金賬戶
�、�.客戶信用交易擔保證券賬戶 Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
4.B[解析]客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在指定的商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶。而客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是證券公司經營融資融券業(yè)務時，以自己的名義在證券登記結算機構開立的賬戶。
5.下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有( )。
�、�.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
�、�.連續(xù)5年虧損
Ⅲ.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途
�、�.有偷稅漏稅行為，經稅務機關警告后，仍不改正
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅠV
D.ⅢⅣ
5.A[解析]根據《證券法》第18條的規(guī)定，有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。
6.證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將( )在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
�、�.收費相關法規(guī) Ⅱ.客戶相關資料 Ⅲ.收費項目 Ⅳ.收費標準
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
6.C[解析]根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第40條的規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定.并將收費項目、收費標準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
7.下列關于證券交易的說法，正確的有( )。
�、�.非依法發(fā)行的證券，不得買賣
�、�.在股票限定的期限內，不得買賣
�、�.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式
�、�.證券交易必須以現(xiàn)貨進行交易
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
7.A[解析]選項Ⅰ，根據《證券法》第3條的規(guī)定，證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。選項Ⅱ，根據第38條的規(guī)定，依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的。在限定的期限內不得買賣。選項Ⅲ，根據第40條的規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。選項Ⅳ，根據第42條的規(guī)定，證券交易以現(xiàn)貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易。
8.期貨交易所不能從事的業(yè)務有( )。
Ⅰ.信托投資 Ⅱ.股票投資
�、�.國債投資 Ⅳ.自用不動產投資
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.B[解析]根據《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定。建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務。
9.中國證監(jiān)會應當對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施的情形包括( )。
�、�.未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的
�、�.違反保密制度或者未履行保密責任的
�、�.未依法履行持續(xù)督導義務的
Ⅳ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
9.A[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第39條的規(guī)定，財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調義務、申報文件制作質量低下的;④未依法履行持續(xù)督導義務的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責任的;⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;⑩中國證監(jiān)會認定的其他情形。
10.下列關于融資融券業(yè)務中客戶擔保物的說法，正確的有( )。
Ⅰ.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例
�、�.當客戶擔保物價值與其債務比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額
�、�.客戶未能按期交足差額，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
�、�.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
10.D[解析]根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第54條的規(guī)定，證券公司應當逐日汁算客戶擔保物價值與其債務的比例。當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額�？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~.或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。
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