證券從業(yè)考試證券交易模擬試題及答案
1、 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會有關規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的條件之一是證券公司最近年度凈資產不低于()。
A. 人民幣5億元
B. 人民幣8億元
C. 人民幣2億元
D. 人民幣10億元
正確答案：B
【解析】：證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的條件之一是證券公司最近年度凈資產不低于8億元，凈資本不低于5億元。
2、 下列選項中，()不屬于證券公司從事證券經紀業(yè)務的禁止行為。
A. 在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券
B. 將客戶的資金和證券借與他人
C. 以低于客戶委托的買入價格買進股票
D. 向客戶保證投資收益i
正確答案：C
【解析】：“以低于客戶委托的買入價格買進股票”不屬于證券經紀業(yè)務的禁止行為。
3、 關于證券公司開展集合資產管理業(yè)務的推廣安排，以下說法錯誤的是()。
A. 證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所在集合資產管理計劃推廣活動結束后進行驗收，并出具驗資報告
B. 客戶不可以非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃
C. 證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃
D. 證券公司可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃
正確答案：D
【解析】：考查證券公司開展集合資產管理業(yè)務的推廣。禁止證券公司通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。
4、 交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的融資融券業(yè)務信息中不包括()。
A. 前一交易日市場融資融券交易總量信息
B. 融券買入額
C. 融資余額
D. 融券賣出量
正確答案：B
【解析】：證券交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布以下信息：(1)前一交易日單只標的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息。(2)前一交易日市場融資融券交易總量信息。(2)前一交易日市場融資融券交易總量信息。
5、 客戶對證券經紀商發(fā)出的委托指令不能以()形式出現(xiàn)。
A. 柜臺委托
B. 函電委托
C. 電話委托
D. 網上委托
正確答案：B
【解析】：委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺委托和非柜臺委托;非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托。
6、 在債券質押式回購交易中，()是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方。
A. 融資方
B. 逆回購方
C. 買入返售方
D. 資金融出方
正確答案：A
【解析】：在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方。
7、()是證券公司自營業(yè)務的最高決策機構。
A.自營業(yè)務部門
B.投資決策機構
C.董事會
D.理事會
正確答案：C
【解析】：董事會是證券公司自營業(yè)務的最高決策機構。
8、 關于定向資產管理業(yè)務的內部控制，下列表述中錯誤的是()。
A. 證券公司應當由專門的部門負責資產管理業(yè)務
B. 證券公司定向資產管理業(yè)務應建立投資指令審核制度
C. 證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產管理業(yè)務出現(xiàn)重大合規(guī)問題時，應當及時向證券交易所報告
D. 證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業(yè)務規(guī)模
正確答案：C
【解析】：證券公司應當建立完備的定向資產管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構報告。
9、 證券公司定向資產管理合同基本事項中，不包括()。
A. 投資目標和管理期限
B. 客戶資產的種類和數(shù)額
C. 管理人以自由資金參與的特別約定
D. 各類風險揭示
正確答案：C
【解析】：定向資產管理合同應當包括的基本事項有：1.客戶資產的種類和數(shù)額;2.投資范圍、投資限制和投資比例;3.投資目標和管理期限;4.客戶資產的管理方式和管理權限;5.各類風險揭示;6.資產管理信息的提供及查詢方式;7.當事人的權利和義務;8.客戶所持有證券的權利的行使和義務的履行;9.管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間;10.與資產管理有關的其他費用的提取、支付方式;11.合同解除、終止的條件、程序;12.客戶資產的清算返還事宜;13.違約責任和糾紛的解決方式;14.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
10、 上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)，以反映證券交易總體價格的變動和走勢，并()。
A. 研究證券走勢
B. 處理買賣事宜
C. 收集證券信息
D. 隨即時行情發(fā)布
正確答案：D
【解析】：上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)，以反映證券交易總體價格的變動和走勢，并隨即時行情發(fā)布。
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