2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試復(fù)習(xí)題及答案

　　證券發(fā)行是伴隨生產(chǎn)社會(huì)化和企業(yè)股份化而產(chǎn)生的，同時(shí)也是信用制度高度發(fā)展的結(jié)果。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試復(fù)習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。

　　一、多項(xiàng)選擇題

　　1.關(guān)于公司股權(quán)分置改革的建議，下列說法中錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東2/3以上提出

　　B.非流通股股東提出改革建議，應(yīng)委托公司董事會(huì)召集A股市場相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案

　　C.改革方案只需兼顧部分股東的即期利益和長遠(yuǎn)利益，就可以有利于公司發(fā)展和市場穩(wěn)定

　　D.可根據(jù)公司實(shí)際情況，采用控股股東增持股份、上市公司回購股份、預(yù)設(shè)原非流通股股份實(shí)際出售的條件、預(yù)設(shè)回售價(jià)格、認(rèn)沽權(quán)等具有可行性的股價(jià)穩(wěn)定措施

　　2.債券和股票的主要區(qū)別是(　　)。

　　A.期限不同

　　B.風(fēng)險(xiǎn)不同

　　C.權(quán)利不同

　　D.收益不同

　　3.關(guān)于國債，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.中期國債是指償還期限在年以上，0年以下的國債

　　B.政府發(fā)行短期國債，一般用于彌補(bǔ)財(cái)政赤字或用于投資

　　C.從償還期限上來說，除了短期國債、中期國債和長期國債外，在國債發(fā)展史上，一些西方國家政府還曾發(fā)行過一種無期國債

　　D.國債是政府債券市場上的最主要的投資工具

　　4.我國發(fā)行金融債券的政策性銀行包括(　　)。

　　A.中國進(jìn)出口銀行

　　B.國家開發(fā)銀行

　　C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　D.中國人民銀行

　　5.下列關(guān)于國際債券的特征描述中正確的有(　　)。

　　A.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及三個(gè)或三個(gè)以上的國家

　　B.匯率風(fēng)險(xiǎn)是國際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)

　　C.發(fā)行人進(jìn)入國際債券市場必須由國際著名的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用級(jí)別評(píng)定，只有高信譽(yù)的發(fā)行人才能順利籌資

　　D.在國際債券市場上籌集資金，有時(shí)可以得到一個(gè)主權(quán)國家政府最終償債的承諾保證

　　6.契約型基金與公司型基金的區(qū)別是(　　)。

　　A.資金性質(zhì)不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.基金的營運(yùn)依據(jù)不同

　　D.發(fā)行規(guī)模不同

　　7.目前我國貨幣市場基金不得進(jìn)行投資的金融工具主要包括(　　)。

　　A.股票

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.剩余期限超過365天低于397天的債券

　　D.信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券

　　8.根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人不得有(　　)等行為。

　　A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　B.公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　C.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　D.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益

　　9.當(dāng)出現(xiàn)(　　)情形時(shí)，基金托管人職責(zé)終止。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.被基金管理人解任

　　10.基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列(　　)特殊情況，有權(quán)暫停估值。

　　A.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

　　B.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)

　　C.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的

　　D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)

　　參考答案及解析:

　　1.AC。【解析】公司股權(quán)分置改革的建議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東～致同意提出。非流通股股東提出改革建議，應(yīng)委托公司董事會(huì)召集A股市場相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。改革方案應(yīng)當(dāng)兼顧全體股東的即期利益和長遠(yuǎn)利益，有利于公司發(fā)展和市場穩(wěn)定，并可根據(jù)公司實(shí)際情況，采用控股股東增持股份、上市公司回購股份、預(yù)設(shè)原非流通股股份實(shí)際出售的條件、預(yù)設(shè)回售價(jià)格、認(rèn)沽權(quán)等具有可行性的股價(jià)穩(wěn)定措施。

　　2.ABCD�！窘馕觥總�券與股票的區(qū)別主要表現(xiàn)在：(1)權(quán)利不同;f2)目的不同;(3)期限不同;(4)收益不同;(5)風(fēng)險(xiǎn)不同。.

　　3.ACD。【解析】國債是政府債券市場上的最主要的融資和投資工具。而政府發(fā)行短期國債，一般是為滿足國庫暫時(shí)的入不敷出之需。中期國債是指償還期限在1年以上、10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn);長期國債常被用作政府投資的資金來源。短期國債、中期國債以及長期國債都屬于有期國債。在國債發(fā)展史上，一些西方國家政府還曾發(fā)行過一種無期國債。

　　4.ABC�！窘馕觥课覈�的三大政策性銀行包括：中國進(jìn)出口銀行、國家開發(fā)銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。

　　5.BCD�！窘馕觥繃�際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家。故A項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　6.ABC�！窘馕觥科跫s型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點(diǎn)：(1)資金的性質(zhì)不同;(2)投資者的地位不同;(3)基金的營運(yùn)依據(jù)不同。

　　7.ABD�！窘馕觥控泿攀袌龌�金不得投資于以下金融工具：(1)股票;(2)可轉(zhuǎn)換債券;(3)剩余期限超過397天的債券;(4)信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券;(5)國內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A一1級(jí)或相當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;(6)流通受限的證券;(7)中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

　　8.AC。【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為：(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;(2)不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);(3)利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;(5)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　9.ABC。【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止;(1)被依法取消基金托管資格;(2)被基金份額持有人大會(huì)解任;(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);(4)基金合同約定的其他情形。

　　10.ABCD�！窘馕觥炕�金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí);(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);(3)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值;(4)如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的;(5)中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。

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