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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》提高模擬訓(xùn)練題及答案
證券市場(chǎng)的融資功能是指證券市場(chǎng)為資金需求者籌集資金的功能。融通資金是證券市場(chǎng)的首要功能，這一功能的另一作用是為資金的供給者提供投資對(duì)象。下面是小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》提高模擬訓(xùn)練題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)而產(chǎn)生的市場(chǎng)。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》提高模擬訓(xùn)練題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
1.證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)是指( )。
A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)
2.證券公司限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指募集資金規(guī)模在人民幣10億元以下、客戶人數(shù)在200人以下、單個(gè)客戶參與金額不低于人民幣( )的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.10億元
B.5000萬(wàn)元
C.100萬(wàn)元
D.5億元
3.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名的是( )。
A.董事
B.經(jīng)理
C.監(jiān)事候選人
D.獨(dú)立董事
4.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，要求持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
5.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
A.獨(dú)立性
B.客觀性
C.公正性
D.一致性
6.不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是( )。
A.證券金融公司開(kāi)立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶
B.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使
C.投資收益的處分
D.持券信息披露義務(wù)
7.下列關(guān)于《中華人民共和國(guó)反洗錢法》的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記
B.第三方未采取符合本法要求的客戶身份識(shí)別措施的，由該金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
C.金融機(jī)構(gòu)對(duì)先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份
D.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存3年
8.( )負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜，負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露務(wù)，匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況。
A.董事
B.監(jiān)事
C.董事會(huì)秘書(shū)
D.高級(jí)管理人員
9.證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
10.證券公司直接為投資者開(kāi)立( )。
A.清算賬戶
B.銀行賬戶
C.證券賬戶
D.資金結(jié)算賬戶
參考答案及解析:
1.D。【解析】證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
2.C。【解析】證券公司限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指募集資金規(guī)模在人民幣10億元以下、客戶人數(shù)在200人以下、單個(gè)客戶參與金額不低于人民幣100萬(wàn)元的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
3.B�！窘馕觥慷聲�(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。
4.A。【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%;(2)自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%;(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%;(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
5.D�！窘馕觥孔C券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。
6.A。【解析】證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理包括：(1)擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使;(2)投資收益的處分;(3)持券信息披露義務(wù)。
7.D�！窘馕觥靠蛻羯矸葙Y料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年。金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和客戶交易信息移交國(guó)務(wù)院有關(guān)部門指定的機(jī)構(gòu)。
8.C�！窘馕觥慷聲�(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜，負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況。董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。
9.C�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百條規(guī)定，對(duì)涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的.撤銷其證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
10.D。【解析】證券公司直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開(kāi)立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。
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