2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》模擬備考習題

　　證券市場的穩(wěn)定即為融資功能穩(wěn)定，資本定價功能穩(wěn)定和資產(chǎn)配置功能穩(wěn)定。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》模擬備考習題，歡迎大家參考學習。

　　一、單項選擇題

　　1.除交易所交易的標準化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為(　　)。

　　A.奇異型期權(quán)

　　B.現(xiàn)貨期權(quán)

　　C.期貨期權(quán)

　　D.看跌期權(quán)

　　2.通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的金融衍生工具屬于(　　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　3.關(guān)于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易，下列表述中錯誤的是(　　)。

　　A.金融期貨交易中，交易者需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具

　　B.金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算

　　C.成熟市場中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進行保證金買入或賣空

　　D.在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的

　　4.股票價格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避(　　)。

　　A.市場風險

　　B.非系統(tǒng)性風險

　　C.系統(tǒng)性風險

　　D.違約風險

　　5.關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述中正確的是(　　)。

　　A.一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　B.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的

　　C.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同

　　D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，而金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金

　　6.下列情形發(fā)生時不需要對可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格進行修正的是(　　)。

　　A.送股

　　B.配股

　　C.股票價格在某一日暴跌

　　D.增發(fā)股票

　　7.為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機構(gòu)通常聘請信譽良好的(　　)進行資金和資產(chǎn)的托管。

　　A.金融機構(gòu)

　　B.發(fā)起人

　　C.特定目的受托人

　　D.承銷人

　　8.中國資產(chǎn)證券化元年是(　　)年。

　　A.2004

　　B.2005

　　C.2006

　　D.2007

　　9.(　　)是指由發(fā)行公司委托證券公司等證券中介機構(gòu)代理出售證券的發(fā)行。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.直接發(fā)行

　　D.間接發(fā)行

　　10.根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的(　　)。

　　A.資本公積金

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.應(yīng)付款項

　　D.留存收益

　　參考答案及解析:

　　1.A�！窘馕觥緽項，保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種;C項，不動產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種;D項，可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

　　2.A�！窘馕觥扛秸J股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)。預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的購買價格、認購比例和認購期間。

　　3.A�！窘馕觥繃�際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。而亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲市場發(fā)行和交易的債券。外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

　　4.A�！窘馕觥抗善钡闹苯邮找嫒�決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，不確定性強，投資于股票有較大的風險。債券的直接收益取決于債券利率，而債券利率一般是事先確定的，投資風險較小�；�金主要投資于有價證券，投資選擇靈活多樣.從而使基金的收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票。

　　5.C�！窘馕觥�1OF與ETF相區(qū)別，1OF不一定采用指數(shù)基金模式，可以是主動管理型基金;同時，申購和贖回均以現(xiàn)金進行。

　　6.A�！窘馕觥炕�金管理人作為受托人，必須履行誠信義務(wù)�；�金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。

　　7.C�！窘馕觥吭O(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件之一是主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗并取得較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。

　　8.C。【解析】基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。該基金當月應(yīng)提取的托管費為：(9000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(萬元)，即411元。

　　9.B�！窘馕觥炕�金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值。經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。

　　10.C�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法對以下信息進行公開披露：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告;(2)基金募集情況;(3)基金份額上市交易公告書;(4)基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告;(5)基金份額申購、贖回價格;(6)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告;(7)臨時報告;(8)基金份額持有人大會決議;(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;(10)涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;(11)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

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