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2022證券從業(yè)資格考試：數(shù)字和時間類知識點(diǎn)匯總
2022年證券從業(yè)資格考試報名時間已經(jīng)確定了，證券從業(yè)考試關(guān)于數(shù)字、時間的知識點(diǎn)比較多，考生們需要一個系統(tǒng)的知識網(wǎng)對之進(jìn)行復(fù)習(xí)。下面是為大家?guī)淼?022證券從業(yè)資格考試：數(shù)字和時間類知識點(diǎn)匯總。歡迎閱讀。
證券從業(yè)資格考試：數(shù)字和時間類知識點(diǎn)
1.1986年8月沈陽開辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)(新中國證券市場建立的標(biāo)志)
2.1988年4月起我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場
3.1992年B股在上海證券交易所上市
4.證券交易所會員受理在受理之后20個工作日做出是否同意決定
5.每月7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計表及風(fēng)險控制指表、監(jiān)管表，深圳1個標(biāo)準(zhǔn)流速為15筆/秒
6.單個企業(yè)年金計劃最多開立10個證券帳戶
7.證券自營開立多帳戶，每500萬注冊資本開一個
8.證券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束2個交易日向登記公司申請發(fā)行登記
9.1998.04.01上交所開始實行全面指定交易制度
10.申報最小變動單位：上交所基金、權(quán)證為0.001;深交所基金為0.001、B股為0.001美元、B股0.01港元
11.債券質(zhì)押回購0.005，A股，債券，買斷回購0.01A股，債券，質(zhì)押回購0.01
12.上交所申報時間：9：15～9：25，9：30～11：30，13：00～15：00(9：20～9：25為開盤集合競價階段，不能撤單)
13.深交所申報時間：9：15～11：30，13：00～15：00(9：20～9：25，14：57～15：00不能撤單集合競價階段)9：25～9：30只申報
14.中小企業(yè)板連續(xù)競價時有效競價范圍為最近成交價的上下3%，開盤集合競價沒有成交的連續(xù)競價開時是調(diào)整為前收盤價的上下3%
15.上交所無漲跌幅限制的證券時，集合競價階段申報要求：股票不高于前收盤價的900%不低于前收盤價的50%B)基金，債券申報不高于前收盤價的150%不低于前收盤價的70%連續(xù)競價階段申報要求：申報價格不高于實時的最低賣出價格的110%，不低于實時最高買入價格的90%，同時不高于上述最高最低申報價格平均數(shù)的130%且不低于平均數(shù)的70%
16.深交所無漲跌幅限制的證券時，股票首日集合競價為發(fā)行價的900%，(連續(xù)競價，收盤集合競價為最近成交價的上下10%)
17.債券首日集合競價為發(fā)行價的上下30%，(同上一樣，都是10%)
18.質(zhì)押回購非上市首日集合競價為前收盤價的上下100%，連續(xù)競價，收盤集合競價為最近成交價的100%
19.證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰，不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的還1美元或5港元收
20.2008年4月24日，交易印花稅由3‰下調(diào)為1‰
21.大宗交易時間：上交所為9：30～11：3013：00～15：30;深交所為9：15～11：3013：00～15：30
22.股票在實行退市風(fēng)險警示前1個交易日發(fā)布公告中小板退市警示的情形：①一個會計年度審計結(jié)果對外擔(dān)保超過1億元且占凈資產(chǎn)的100%;②為關(guān)聯(lián)方提供資金超2000萬元或者占凈資產(chǎn)值50%以上;③24個月內(nèi)再次受到公開譴責(zé);④連續(xù)20個交易日收盤價低于面值;⑤連續(xù)120個交易日成交量低于300萬股上交所收盤價，深圳集合競價無法產(chǎn)生收盤價的以最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價
23.交易席位超過10%無法申報或者行情中斷的營業(yè)部超過10%以上的異常情況實行臨時停市
24.上交所固定收益平臺交易于2007.07.25開始試行，(交易時間為9：30～11：30，13：00～14：00)，每筆買賣報價數(shù)量為5000手的整數(shù)倍
25.固定收益平臺實行凈價申報，最小變動單位為0.001元。漲跌幅為10%，1手為1000元面值
26.公布賣買最大5家營業(yè)部的條件：
�、偈毡P價偏離值達(dá)±7%的前3只股票(基金);
�、趦r格振幅達(dá)到15%的前3只
�、蹞Q手率達(dá)到20%的前3只
27.異常波動情形：
①連續(xù)3個交易日價格漲跌幅偏離值累計達(dá)±20%的;②ST，*ST連續(xù)3個交易日漲跌幅偏離值達(dá)±15%;
�、圻B續(xù)3個交易日日均換手率與前5個交易日換手率比值達(dá)到30倍且連續(xù)3個交易日累計換手率達(dá)20%
28.QFII境內(nèi)證券投資制度啟動于2002年年底OFII持有一家上市公司股票不得超過10%，所有QFII持有一家總數(shù)不超過20%
29.分紅派息公告時間為股權(quán)登記日3個工作日前R+1日紅股到帳配股認(rèn)購于R+1日開始，認(rèn)購期為5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌
30.如開股東大會上市公司提前30天公告基金認(rèn)購申報最小為100，單筆最大不超過99999900元。但單筆贖回份額不超過99999999份
31.權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，行權(quán)以現(xiàn)金方式結(jié)算行權(quán)的以前10個交易日的收盤價的平均數(shù)來計算行權(quán)時過戶費(fèi)為面額的0.05%
32.代辦股份轉(zhuǎn)讓的證券公司應(yīng)具備年度凈資產(chǎn)不低于8億，凈資本不低于5億報價轉(zhuǎn)讓的每筆委托數(shù)量應(yīng)在3萬股以上，股份和資金T+1到帳
33.IB業(yè)務(wù)的資格條件：
①前6個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī);
�、谫Y金第三方存管;
�、劭毓善谪浌净蛘咄瑫r被控股;
�、芄究偛�5名，營業(yè)部2名具有期貨從業(yè)資格人員;
�、菀呀⑾嚓P(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制，風(fēng)險隔離制度6技術(shù)系統(tǒng)達(dá)標(biāo)
34.證券自營最低注冊資本1億，凈資本不低于5000萬自營股票規(guī)模<凈資本的100%自營證券規(guī)模(按成本價計)<凈資本200%自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值一種非債券的成本<凈資本的30%證券自營相關(guān)原始憑證保存20年
35.每半年，一年后的30日報證監(jiān)會證券自營的情況
36.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求凈資本不低于2億元，3年以上證券自營，資產(chǎn)管理的從業(yè)經(jīng)歷人員不少于5人
37.集合資產(chǎn)管理要求限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于3億，非限定性集合資產(chǎn)的凈資本不少于5億元
38.定向資產(chǎn)管理，單個客戶不低于100萬元
39.限定性集合單個客戶不低于5萬，非限定性不低于10萬
40.集合資產(chǎn)計劃批準(zhǔn)后6個月內(nèi)啟動推廣，60個工作日完成設(shè)產(chǎn)工作開始投資運(yùn)作
41.證券公司參與一個集合計劃的自有資金不得超過計劃規(guī)模的5%且不超2億，參與多個計劃不得超過公司凈資本的15%
42.資產(chǎn)管理客戶資產(chǎn)投資一個股票不超該證券的10%，一個集合計劃投資于一個公司不得超過該計劃的10%
43.資產(chǎn)計劃投于關(guān)聯(lián)公司不得超計劃的3%，集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)每月前5個工作日向上交所提供上月資產(chǎn)凈值，4個月報年度審計
44.融資融券試點(diǎn)的條件：
�、俳�(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年的創(chuàng)新類證券公司;
�、诟吖�2年內(nèi)沒有違法和處;
③最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)合規(guī)定6個月凈資本在12億
45.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)收到申請后10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)的書面意見
46.標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合下列條件：交易所上市滿3個月融資買入的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元融券賣出的流通股本不少于2億股或流通市值不少于8億元，股東人數(shù)不少于4000人，3個月內(nèi)日均換手率不低于指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅與指數(shù)的偏離值不超4%，波動幅度不超500%(基準(zhǔn)指數(shù)指上海綜合指數(shù)，深圳綜合指數(shù)和中小板指數(shù))
47.有價證券沖抵保證金的折算率：上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過70%，其他股票不超過65%
48.開放式基金折算率不超過90%國債不超過95%，其他上市證券投資基金和債券不超過80%
49.客戶維持擔(dān)保比例不低于130%，追加后的維持擔(dān)保比例不低于150%。維持擔(dān)保比例超300%后可提現(xiàn)，但提現(xiàn)后擔(dān)保比例不低于300%
50.對單一客戶融資融券規(guī)模不得超過凈資本的5%，接受單只擔(dān)保股票市值不超過該股票的20%
證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識知識點(diǎn)整理
(一)政府債券的定義
政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。政府債券的舉債主體是國家。從廣義的角度看，廣義的政府債券屬于公共部門的債務(wù)，與它相對應(yīng)的是私人部門的債務(wù)。從狹義的角度看，政府是國家政權(quán)的代表，狹義的政府債券屬于政府部門的債務(wù)，與它相對應(yīng)的是非政府部門的債務(wù)。
(二)政府債券的性質(zhì)：
第一，從形式上看，政府債券是一種有價證券，它具有債券的一般性質(zhì)。
第二，從功能上看，政府債券最初僅僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共事業(yè)開支的重要手段，而且隨著金融市場的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具。
(三)政府債券的特征
1.安全性高。
在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的，一般被稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。
2.流通性強(qiáng)。
由于政府債券的信用好、競爭力強(qiáng)，市場屬性好，因此，許多國家政府債券的二級市場十分發(fā)達(dá)，一般不但允許在證券交易所上市交易，還允許在場外市場買賣。
3.收益穩(wěn)定。
政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險最小，對于投資者來說，投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的。另外，因政府債券的本息大多數(shù)固定且有保障，因此交易價格一般不會出現(xiàn)大的波動，二級市場的交易雙方均能得到相對穩(wěn)定的收益。
4.免稅待遇。 二、國家債券
(一)國債的分類
1、按照資金的用途分類
2、按照流通與否分類
3、按照發(fā)行本位分類 長期國債 赤字國債 建設(shè)國債 戰(zhàn)爭國債 特種國債 流通國債 非流通國債 實物國債 貨幣國債 償還期在 以上 用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字 籌措資金用于建設(shè)項目 用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費(fèi)用的國債 為了實施某種特殊的政策而發(fā)行的國債 可在流通市場上進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的國債 不能流通轉(zhuǎn)讓的國債 以某種商品實物表明面值的國債 以本國或外國貨幣表明面值的國債
(一)金融債券的定義
所謂金融債券，是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
從廣義上講,金融債券還包括中央銀行債券,只不過它是一種特殊的金融債券,其特殊性表現(xiàn)在：一是期限較短;二是為實現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行。
(二)中國的金融債券
1.中央銀行票據(jù)。
中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而向金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的票據(jù)，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限在3個月～3年。
2.政策性金融債券。
政策性金融債券是政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的金融債券。
政策性銀行包括：國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。
金融債券的發(fā)行也進(jìn)行了一些探索性改革：一是探索市場化發(fā)行方式;二是力求金融債券品種多樣化。
從1999年起，中國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行浮動利率債券。浮息債券以上海銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準(zhǔn)利率。Shibor是中國貨幣市場的基準(zhǔn)利率，是以16家報價銀行的報價為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術(shù)平均值，自 1月4日正式運(yùn)行。當(dāng)前對外公布的Shibor共有8個品種，期限從隔夜到1年。
3.商業(yè)銀行債券。
(1)金融債券：金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行。
(2)商業(yè)銀行次級債券。商業(yè)銀行次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其它負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。
(3)混合資本債券。
《巴塞爾協(xié)議》并未對混合資本工具進(jìn)行嚴(yán)格定義，僅規(guī)定了混合資本工具的一些原則特征，而賦予各國監(jiān)管部門更大的自由裁量權(quán)，以確定本國混合資本工具的認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)。 混合資本債券是一種混合資本工具，它比普通股票和債券更加復(fù)雜。中國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在 以上、發(fā)行之日起 內(nèi)不可贖回的債券。 按照現(xiàn)行規(guī)定，中國的混合資本債券具有四個基本特征。
第一，期限在 以上，發(fā)行之日起 內(nèi)不得贖回。
第二，混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充分率低于4%，發(fā)行人能夠延期支付利息。
第三，當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本。
第四，混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人能夠延期支付該債券的本金和利息。
4.證券公司債券。10月，經(jīng)商中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，中國人民銀行制定并發(fā)布《證券公司短期融資券管理辦法》。證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
5.保險公司次級債務(wù)。保險公司次級債務(wù)。 9月29日，中國保監(jiān)會發(fā)布了《保險公司次級定期債務(wù)管理暫行辦法》。保險公司次級定期債務(wù)是指保險公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其它負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。該辦法所稱保險公司，是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中資保險公司、中外合資保險公司和外資獨(dú)資保險公司。中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
與商業(yè)銀行次級債務(wù)不同的是，按照《保險公司次級定期債務(wù)管理暫行辦法》，保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充分率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息;而且，募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權(quán)人無權(quán)向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清償。
6.財務(wù)公司債券：銀行間債券市場發(fā)行。
7月，中國銀監(jiān)會下發(fā)《企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券有關(guān)問題的通知》，明確規(guī)定企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行債券的條件和程序，并允許財務(wù)公司在銀行間債券市場發(fā)行財務(wù)公司債券。
例3-11( 3月多選題)下列關(guān)于保險公司次級定期債的描述，正確的是( )。
A.期限在3年以上(含3年)
B.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其它負(fù)債之后，先于保險公司股權(quán)資本
C.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中資保險公司、中外合資保險公司和外資獨(dú)資保險公司
D.中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理 【參考答案】BC
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