證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點

時間：2024-05-05 11:58:10 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點

　　證券市場基本法律法規(guī)是證券從業(yè)資格考試的科目之一，你知道證券市場基本法律法規(guī)的知識有哪些嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)淼年P于證券市場基本法律法規(guī)的知識。歡迎閱讀。

2017年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點

　　第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

　　一、證券市場法律法規(guī)效力層次

　　證券市場的法律.法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次降低：

　　第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的.法律;

　　第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī);

　　第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。

　　二、證券市場自律性組織及其職責

　　證券交易所的監(jiān)管職能包括：

　　對證券交易活動進行管理;

　　對會員進行管理;

　　對上市公司進行管理;

　　第二節(jié) 公司法

　　一、公司的種類

　　有限責任公司也稱“有限公司”，是指由50個以下股東共同出資設立，股東以出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對其債務承擔責任的公司。

　　股份有限公司也稱“股份公司”，是指全部資產(chǎn)分成等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務承擔責任的公司。

　　母公司是指擁有其他公司一定比例的股份或者根據(jù)協(xié)議可以支配或控制其他公司的人事、財務、業(yè)務等事項的公司

　　子公司是指一定數(shù)額的股份被另一個公司控制或依照協(xié)議被另一公司實際控制、支配的公司

　　總公司又稱“本公司”，是管轄該公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機構。

　　分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制，而不具有法人資格的分支機構。

　　上市公司是指所發(fā)行的`股票經(jīng)國務院或者國務院授權證券管理部門批準在證券交易所上市交易的股份有限公司。

　　非上市公司是指其股票不能在證券交易所上市交易的股份有限公司。

　　二、公司的法人財產(chǎn)權

　　公司的法人財產(chǎn)權指的是公司必須具備必要的財產(chǎn)。

　　公司的財產(chǎn)一般被稱為公司資產(chǎn)，包括：動產(chǎn)、不動產(chǎn);貨幣組成的有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)。公司的財產(chǎn)與股東的個人財產(chǎn)相分離，這是公司財產(chǎn)的一個重要特征，是公司區(qū)別于個人獨資企業(yè)和合伙企業(yè)的重要標志，

　　三、公司的經(jīng)營原則

　　公司在經(jīng)營活動中，應當體現(xiàn)的基本原則包括：合法經(jīng)營原則;自主經(jīng)營原則;自負盈虧原則;依法接受國家宏觀調(diào)控原則;實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。

　　四、公司設立的方式

　　發(fā)起設立又稱“同時設立”“單純設立”等

　　有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份公司也可以采用發(fā)起設立的方式。

　　股份有限公司可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。發(fā)起設立在程序上較為簡便

　　募集設立又稱“漸次設立”或“復雜設立”，是指發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。

　　第三節(jié) 證券法

　　一、證券發(fā)行和交易的“三公”原則

　　證券法的基本原則是證券法的立法精神的體現(xiàn)，是證券發(fā)行、證券交易和證券管理活動必須遵守的最基本的準則，他貫穿證券立法、執(zhí)法和司法活動的始終。

　　二、證券發(fā)行的一般規(guī)定

　　《中華人民共和國證券法》規(guī)定：公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的.條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。

　　證券交易暫停和終止的情形

　　股票暫停交易情況

　　(1)股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　　(2)不按照規(guī)定公開其財務情況，或?qū)ω攧諘媹蟾孀魈摷儆涊d，可能誤導投資者

　　(3)有重大違法行為

　　(4)最近3年連續(xù)虧損

　　債券暫停交易情形

　　(1)有重大違法行為

　　(2)發(fā)生重大變化不符合上市條件

　　(3)所募資金不按照核準的用途使用

　　(4)未按照募集辦法履行義務

　　(5)近2年連續(xù)虧損

　　股票終止交易情況

　　(1)股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　　(2)不按規(guī)定公開其財務狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正

　　(3)最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利

　　(4)公司解散或者宣告破產(chǎn)

　　第四節(jié) 基金法

　　一、基金管理人

　　基金管理人概念：基金管理人指憑借專門的知識與經(jīng)驗，運用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構�；鸸芾砣擞梢婪ㄔO立的基金管理公司擔任。

　　基金管理人主要義務有：

　　(1)按照基金契約的規(guī)定運用資金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)

　　(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　(3)保存基金的'會計賬冊、記錄15年以上

　　(4)編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告

　　(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

　　(6)基金契約規(guī)定的其他職責

　　二、基金托管人

　　基金托管人的概念：基金托管人指投資權益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機構。

　　基金托管人的權利主要有：

　　(1)保管基金資產(chǎn)

　　(2)監(jiān)督基金管理人的投資運作