證券從業(yè)資格考試《金融市場》預測試題及答案

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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》預測試題及答案

　　預測試題一：

2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》預測試題及答案

　　組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)

　　以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

　　(1) 深證成分股指數選取成分股的一般原則有( )。

　�、�.有一定的上市交易時間

　�、�.有一定的上市規(guī)模.

　　以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量

　　Ⅲ.交易活躍.以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量

　�、�.公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時間;(2)

　　有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量

　　;(3)交易活躍.以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量.

　　(2) 下列說法中，正確的有( )。

　�、�.證券包銷是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協議全部購入，

　　或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　�、�.全額包銷是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，

　　由承銷商承擔全部風險的承銷方式

　　Ⅲ.

　　上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，

　　應當采用包銷方式發(fā)行

　　Ⅳ.根據《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，

　　應當由承銷團承銷

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　�、箜�，根據我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定

　　，上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.

　　應當采用代銷方式發(fā)行。

　　(3) 關于證券市場的發(fā)展歷史，以下說法正確的有( )。

　�、�.20世紀初在證券市場中占主導地位的是公司股票和公司債券

　�、�.美國第一個證券交易所是紐約證券交易所

　�、�.證券化率的提高是證券市場加速發(fā)展階段的重要標志

　　Ⅳ.美國證券市場是從買賣政府債券開始的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(4) 以下關于銀行間市場的自營買賣的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場

　　以自己名義進行的證券自營買賣

　�、�.目前.銀行間市場的交易品種主要是債券

　�、�.銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進行.交易對手之間自主詢價談判.

　　逐筆成交

　�、�.交易手續(xù)比較簡單

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己的

　　名義進行的證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券。

　　銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進行.交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

　　。Ⅳ項交易手續(xù)比較簡單是柜臺自營買賣的特點。

　　(5) 證券服務機構包括( )。

　�、�.投資咨詢機構Ⅱ.資信評級機構

　　Ⅲ.會計師事務所Ⅳ.律師事務所

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、

　　會計師事務所、律師事務所等依法設立的從事證券服務業(yè)的法人機構。

　　(6)間接融資具有如下( )特征。

　�、�.間接性Ⅱ.分散性

　�、�.信譽的差異性較�、�.具有可逆性

　　V.主動權主要掌握在金融中介手中

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣV

　　答案:D

　　解析:間接融資具有相對的集中性。Ⅱ項錯誤。

　　(7) 以下對ETF說法正確的是( )。

　　Ⅰ.采用主動管理模式Ⅱ.采用指數基金模式

　�、�.實物申購、贖回Ⅳ.有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: ETF(

　　交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式.

　　它采用指數基金模式，以一籃子股票進行申購、贖回，有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定。

　　(8) 以下關于企業(yè)發(fā)行中期票據說法正確的有( )。

　　Ⅰ.在一定程度上平衡了企業(yè)直接債務融資、

　　股權融資和信貸融資等主要渠道之間的關系

　�、�.降低了間接融資比例

　�、�.降低了銀行體系的潛在風險

　�、�.有利于資本市場協調、可持續(xù)發(fā)展

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(9) 我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有( )。

　�、�.政府債券Ⅱ.金融債券

　�、�.可轉換公司債券Ⅳ.可交換公司債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　在改革開放的政策指導下，為利用國外資金，加快我國的建設步伐，

　　我國開始利用國際債券市場籌集資金.主要的債券品種有政府債券、

　　金融債券和可轉換公司債券。

　　(10) 場外交易市場的特點有( )。

　　Ⅰ.在掛牌條件上通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況設置門檻

　�、�.交易制度通常采用做市商制度

　　Ⅲ.信息披露要求較低

　�、�.監(jiān)管較為寬松

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　場外交易市場的特征主要有以下幾個方面：(1)掛牌標準相對較低.

　　通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求;(2)信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松;(3)

　　交易制度通常采用做市商制度。

　　(11) 證券市場上的機構投資者包括( )。

　�、�.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅱ.金融機構

　　Ⅲ.政府機構Ⅳ.各類基金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券投資人是指通過買人證券而進行投資的各類機構法人和自然人。相應地，

　　證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。其中，機構投資者主要有政府機構

　　、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

　　(12) 下列關于證券公司債券上市與交易的表述，正確的有( )。

　�、�.上市的證券公司債券到期前1個月終止上市交易.由發(fā)行人辦理兌付事宜

　�、�.證券公司債券只能由中國證券登記結算有限責任公司負責登記、托管和結算

　�、�.債券已獲準發(fā)行.實際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元

　�、�.公開發(fā)行的債券應當申請在證券交易所掛牌集中競價交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(13) 下列對股票基金認識正確的有( )。

　　Ⅰ.在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，80%

　　以上的基金資產投資于股票的.為股票基金

　�、�.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格.不同程度地規(guī)定了基金購買某一家上

　　市公司的股票總額不超過基金資產凈值的一定比例.

　　以防止基金過度投機和操縱股市

　�、�.股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值

　　Ⅳ.按基金投資的標的劃分.可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，60%

　　以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。按基金投資的分散化程度.

　　可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。

　　(14) 下列對證券投資基金認識正確的是( )。

　�、�.通過公開發(fā)售基金份額募集資金

　　Ⅱ.由基金托管人托管.由基金管理人管理和運用資金

　�、�.基金與股票和債券一樣.屬于是直接投資工具.籌集的資金主要投向實業(yè)

　�、�.與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅，成為現代金融體系的四大支柱之一

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業(yè)，而基金是間接投資工具，

　　籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　(15) 基金管理人的職責包括( )等。

　�、�.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告

　�、�.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資

　�、�.計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格

　�、�.保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(16) 一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備( )。

　�、�.核心資本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年連續(xù)盈利

　　Ⅲ.貸款損失準備計提充足Ⅳ.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備以下條件：具有良好的公司治理機制;

　　核心資本充足率不低于4%;最近3年連續(xù)盈利：貸款損失準備計提充足：

　　風險監(jiān)管指標符合監(jiān)管機構的有關規(guī)定;最近3年沒有重大違法違規(guī)行為;

　　中國人民銀行要求的其他條件。根據商業(yè)銀行的申請，

　　中國人民銀行可以豁免前款所規(guī)定的個別條件。

　　(17)證券投資基金的技術風險是指當計算機、通訊系統(tǒng)、交易網絡等技術保障系統(tǒng)或信息網絡支持出現異常情況時.可能導致的( )。

　�、�.基金日常的申購或贖回無法按正常時限完成

　　Ⅱ.注冊登記系統(tǒng)癱瘓

　�、�.核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值

　　Ⅳ.基金的投資交易指令無法及時傳輸

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(18) 以下關于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有( )。

　�、�.現在定約成交.將來交割

　�、�.遠期交易是非標準化的.在場外市場進行

　　Ⅲ.在多數情況下都不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結

　　Ⅳ.期貨交易則是標準化的，有規(guī)定格式的合約.一般在場內市場進行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　期貨交易與遠期交易有類似的地方，都是現在定約成交，將來交割。

　　但遠期交易是非標準化的，在場外市場進行。期貨交易則是標準化的，

　　有規(guī)定格式的合約，多數在場內市場進行。另外，

　　現貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的：

　　而期貨交易在多數情況下不進行實物交收.而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。

　　(19) 封閉式基金份額上市交易，應符合下列條件( )。

　�、�.基金份額持有人不少于1000人

　　Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣

　�、�.基金合同期限l0年以上

　�、�.基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(20) 下列關于證券交易的計價單位的說法正確的有( )。

　�、�.股票交易的報價為每股價格

　�、�.基金交易的計價單位為每份基金價格

　�、�.權證交易的計價單位為每份權證價格

　　Ⅳ.債券交易(指債券現貨買賣)的計價單位為每百元面值債券的價格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　預測試題二：

　　選擇題

　　1.證券交易市場通常分為(　　)和場外交易市場。

　　A.證券交易所市場

　　B.OTC市場

　　C.地方股權交易中心市場

　　D.A股市場

　　【答案】A【解析】證券交易市場分為證券交易所市場和場外交易市場。

　　2.在Ms=m×B中，m是貨幣乘數，B是基礎貨幣，Ms是(　　)。

　　A.虛擬貨幣

　　B.貨幣供給

　　C.名義貨幣

　　D.貨幣需求

　　【答案】B【解析】貨幣供給(量)等于基礎貨幣與貨幣乘數之積。即：Ms=m×B，其中，Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數;B表示基礎貨幣。

　　3.下列各項中，屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設置的賬戶是(　　)。

　　A.A股賬戶

　　B.基金賬戶

　　C.期權賬戶

　　D.B股賬戶

　　【答案】D【解析】人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票(即B股，也稱境內上市外資股)而設置的。

　　4.優(yōu)先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以(　　)優(yōu)先認購一定數量新發(fā)行股票的權利。

　　A.低于市場價格的任意價格

　　B.高于市場價格

　　C.與市場價格相同的價格

　　D.低于市場價格的某一特定價格

　　【答案】D【解析】優(yōu)先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認購一定數量新發(fā)行股票的權利。

　　5.下列不屬于股票特征的是(　　)。

　　A.收益性

　　B.風險性

　　C.流動性

　　D.保本性

　　【答案】D【解析】股票具有以下特征：收益性、風險性、流動性、永久性和參與性。

　　6.對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集(　　)的公司股本。

　　A.長期穩(wěn)定

　　B.中短期

　　C.中期

　　D.短期

　　【答案】A【解析】對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負擔。

　　7.OTC市場是(　　)的簡稱。

　　A.場內市場

　　B.場外市場

　　C.發(fā)行市場

　　D.交易市場

　　【答案】B【解析】無形市場稱為場外市場或柜臺市場，簡稱OTC市場，是指沒有固定交易場所的市場。

　　8.個人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得(　　)個人所得稅。

　　A.可免繳納

　　B.應繳納30%的

　　C.應繳納20%的

　　D.應繳納16%的

　　【答案】C【解析】債券利息、股息、紅利所得，是指個人擁有債權、股權而取得的利息、股息、紅利所得。計算繳納個人所得稅的方法是：以每次利息、股息、紅利所得為應納稅所得額，適用20%的稅率。

　　9.金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估與充分披露等方法，根據(　　)和產品分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

　　A.客戶分級

　　B.產品收益

　　C.客戶風險

　　D.產品規(guī)模

　　【答案】A【解析】實踐中，金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估與充分披露等方法，根據客戶分級和產品分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

　　10.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的(　　)。

　　A.3%

　　B.1%

　　C.5%

　　D.2%

　　【答案】C【解析】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%;對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%。

　　11.央行的公開市場操作包括買賣政府債券或(　　)。

　　A.企業(yè)債券

　　B.次級債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　【答案】C【解析】根據《中國人民銀行法》的規(guī)定，中國人民銀行為執(zhí)行貨幣政策，可以運用下列貨幣政策工具：①要求銀行業(yè)金融機構按照規(guī)定的比例交存存款準備金;②確定中央銀行基準利率;③為在中國人民銀行開立賬戶的銀行業(yè)金融機構辦理再貼現;④向商業(yè)銀行提供貸款;⑤在公開市場上買賣國債、其他政府債券和金融債券及外匯;⑥國務院確定的其他貨幣政策工具。

　　12.會計師事務所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于(　　)萬元。

　　A.8 000

　　B.3 000

　　C.1 000

　　D.5 000

　　【答案】A【解析】會計師事務所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于8 000萬元。

　　13.資產證券化最初是對(　　)抵押貸款的證券化。

　　A.專利

　　B.企業(yè)

　　C.汽車

　　D.住宅

　　【答案】D【解析】資產證券化起源于美國，最初是對住宅抵押貸款的證券化。

　　14.上市公司增資方式中，向特定對象發(fā)行股票的增資方式是(　　)。

　　A.公開增發(fā)

　　B.可轉換公司債券

　　C.定向增發(fā)

　　D.配股

　　【答案】C【解析】非公開發(fā)行股票，也被稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

　　15.我國現階段采取的融資方式是(　　)。

　　A.完全直接融資

　　B.直接融資與間接融資同等地位

　　C.直接融資為主，間接融資為輔

　　D.間接融資為主，直接融資為輔

　　【答案】D【解析】我國現階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。

　　16.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，以資產組合方式進行證券投資活動的基金是(　　)。

　　A.社保年金

　　B.企業(yè)年金

　　C.社會公益基金

　　D.證券投資基金

　　【答案】D【解析】證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資活動的基金。

　　17.隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的(　　)。

　　A.主權財富基金

　　B.信托投資公司

　　C.國家開發(fā)銀行

　　D.保險公司及保險資產管理公司

　　【答案】A【解析】隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的主權財富基金。

　　18.港股通交易以港幣報價，投資者以(　　)交收。

　　A.歐元

　　B.人民幣

　　C.美元

　　D.港元

　　【答案】B【解析】港股通交易以港幣報價，投資者以人民幣交收。

　　19.(　　)是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。

　　A.證券實名制

　　B.貨銀對付交收制度

　　C.分級結算制度

　　D.凈額結算制度

　　【答案】B【解析】貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。

　　20.經濟合作與發(fā)展組織(經合組織)的主要工作不包括(　　)。

　　A.制定有關國際公約

　　B.為成員國提供基金援助

　　C.出版有關刊物即統(tǒng)計數據

　　D.促進妥善管制公共服務及企業(yè)行為

　　【答案】B【解析】經濟合作與發(fā)展組織并不為成員國提供基金援助

　　21.投資機構通過(　　)，從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護客戶的的利益，維護自己在社會上的信譽。

　　A.規(guī)避監(jiān)管

　　B.內部激勵

　　C.科學管理

　　D.自律管理三

　　【答案】D【解析】投資機構本身通過自律管理，從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽。

　　22.證券發(fā)行市場又可以稱為(　　)。

　　A.一級市場

　　B.場外市場

　　C.場內市場

　　D.二級市場三

　　【答案】A【解析】按交易對象是否新發(fā)行，金融市場可以分為發(fā)行市場和流通市場。發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場;流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。

　　23.上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益(　　)，消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　A.行政指令機制

　　B.均分機制

　　C.固定對價機制

　　D.平衡協商機制

　　【答案】D【解析】上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協商機制，消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　24.證券無紙質化的核心，一方面是(　　)，成為證券權利的主要表現形式，另一方面也就意味著(　　)。

　　A.以證券賬戶替代紙質證券，公司股東或者債券持有人名冊的無紙化

　　B.以證券賬戶替代紙質證券，公司股東或者債券持有人名冊的紙質化

　　C.以紙質證券替代證券賬戶，公司股東或者債券持有人名冊的紙質化

　　D.以紙質證券替代證券賬戶，公司股東或者債券持有人名冊的無紙化三

　　【答案】A【解析】證券無紙質化的核心，一方面是以證券賬戶替代紙質證券，成為證券權利的主要表現形式，另一方面也就意味著公司股東或者債券持有人名冊的無紙化。

　　25.下列關于簡單算術股價平均數的表述，錯誤的是(　　)。

　　A.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時，會使股價平均數失去真實性、連續(xù)性和時間數列上的可比性

　　B.優(yōu)點是計算簡便

　　C.在計算時考慮了權數

　　D.以樣本股每日收盤價之和除以樣本數

　　【答案】C【解析】簡單算術股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數。簡單算術股價平均數的優(yōu)點是計算簡便，但也存在兩個缺點：①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數失去真實性、連續(xù)性和時間數列上的可比性;②在計算時沒有考慮權數，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對股票市場有不同影響這一重要因素。

　　26.股份有限公司股東大會做出修改公司章程、增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.1/4

　　【答案】A【解析】股份有限公司股東大會做出修改公司章程、增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　27.證券投資者保護的最終措施之一為(　　)。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券投資者保護基金

　　C.投資者教育

　　D.證券稽查

　　【答案】B【解析】證券投資者保護基金是證券投資者保護的最終措施之一。

　　28.關于股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌應當符合的條件，以下說法錯誤的是(　　)。

　　A.主辦券商推薦并持續(xù)督導

　　B.依法設立且存續(xù)滿兩年

　　C.業(yè)務明確，具有持續(xù)經營能力

　　D.大中型企業(yè)

　　【答案】D【解析】根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》規(guī)定，股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，應當符合下列條件：①依法設立且存續(xù)滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算。②業(yè)務明確，具有持續(xù)經營能力。③公司治理機制健全，合法規(guī)范經營。④股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)。⑤主辦券商推薦并持續(xù)督導。⑥全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

　　29.證券市場監(jiān)管的(　　)原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。

　　A.守信

　　B.公正

　　C.公平

　　D.公開

　　【答案】C【解析】證券市場監(jiān)管的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。

　　30.下列關于匯率的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.在資本安全性與流動性不變時，當一國的利率水平相對高于他國時，該國貨幣匯率趨于上浮

　　B.緊縮的財政政策和貨幣政策通常會使該國貨幣匯率上升

　　C.當一國發(fā)生國際收支逆差時，通常外匯匯率會下跌，本幣匯率會上升

　　D.從長期看，匯率終將根據貨幣實際購買力而自行調整到合理的水平

　　【答案】C【解析】當一國發(fā)生國際收支順差時，通常外匯匯率會下跌，本幣匯率會上升。