6月證券從業(yè)資格考試《證券市場》備考試題及答案

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2017年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場》備考試題及答案

　　備考試題一：

2017年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場》備考試題及答案

　　選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的.其從業(yè)資格自取得之日起滿(　　)后自動失效。

　　A.1年

　　B.18個月

　　C.2年

　　D.3年

　　2.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益

　　B.未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用

　　C.債券質押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價格從買方購回相等數(shù)量同種債券的交易行為

　　D.證券登記結算機構的有關人員屬于證券交易內幕信息的知情人

　　3.下列關于監(jiān)事會會議的說法中.正確的是(　　)。

　　A.每年至少召開2次會議

　　B.應當于每年下半年召開會議

　　C.應當于股東大會結束后召開會議

　　D.監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議

　　4.單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的(　　)。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.2%

　　5.證券公司辦理經紀業(yè)務，接受客戶的全權委托買賣證券的。責令改正，沒收違法所得，并處以(　　)的罰款，可以暫停或者撤銷相關業(yè)務許可。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上20萬元以下

　　D.5萬元以上30萬元以下

　　6.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形不包括(　　)。

　　A.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

　　B.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　C.最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查

　　D.最近48個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查

　　7.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　8.有限責任公司監(jiān)事會主席的產生方式是(　　)。

　　A.由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產生

　　B.由全體監(jiān)事1/3以上人數(shù)選舉產生

　　C.由全體監(jiān)事2/3以上人數(shù)選舉產生

　　D.由股東大會任命

　　9.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　10.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，對其可采取的刑事處罰措施是(　　)。

　　A.處以3年的管制

　　B.處以6個月的拘役

　　c.處以8年的有期徒刑

　　D.處無期徒刑

　　參考答案：

　　1.B[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員.應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時間同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格.但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。

　　2.C[解析]根據(jù)《上市公司重大資產重組管理辦法》第3條的規(guī)定.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益。故選項A正確。未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用.是融資融券交易原則之一。故選項B正確。債券買斷式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時.交易雙方約定在未來某一日期.再由賣方(正回購方)以約定價格從買方(逆回購方)購回相等數(shù)量同種債券的交易行為。故選項C錯誤。根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④南于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。故選項D正確。

　　3.D[解析]根據(jù)《公司法》第55條的規(guī)定，監(jiān)事會每年度至少召開一次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。

　　4.C[解析]單個集合資產管理計劃投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的3%。

　　5.C[解析]根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經紀業(yè)務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的.責令改正。沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款.可以暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款.可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　6.D[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第9條的規(guī)定.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的.不得擔任財務顧問：①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。

　　7.A[解析]融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　8.A[解析]根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定，監(jiān)事會設主席1人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議;監(jiān)事會主席不能履行職務或者不履行職務的.由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

　　9.C[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第23條的規(guī)定，誠信信息的查詢}己錄自陔記錄生成之日起保存5年。

　　10.C[解析]根據(jù)《刑法》第182條的規(guī)定.有下列情形之一，操縱證券、期貨市場.情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以七10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣。操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;③在自己實際控制的賬戶之問進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

　　備考試題二：

　　第1題根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法》的規(guī)定?可轉債具體轉股期限應由發(fā)行人根據(jù)?確定。

　　Ⅰ.持有人要求

　�、�.公司財務情況

　�、�.流通股價格

　�、�.可轉債的存續(xù)期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法》的規(guī)定?具體轉股期限應由發(fā)行人根據(jù)可轉債的存續(xù)期及公司財務情況確定。

　　第2題在證券經紀商與客戶的委托代理關系中?客戶是?。

　�、�.代理人

　�、�.授權人

　　Ⅲ.委托人

　�、�.受托人

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】在證券經紀商與客戶的委托代理關系中?客戶是授權人、委托人。

　　第3題使用中國證券登記結算有限責任公司網絡投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括?。

　�、�.登錄中國證券登記結算有限責任公司網站注冊?取得用戶名和身份確認碼

　�、�.向結算公司提交網絡申請

　�、�.到身份驗證機構辦理身份驗證?激活網上用戶名

　　Ⅳ.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網站并進行投票

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】根據(jù)操作流程投資者辦理股東大會網絡投票等網絡服務業(yè)務需首先登錄中國結算公司網站注冊然后到證券公司營業(yè)部(“身份驗證機構”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網上用戶名后即可參加今后各有關上市公司股東大會網絡投票。流程如下?登錄網站www.chinaclear.cn?輸入網上用戶名、密碼及附加碼?點擊“投票表決”下的“網上行權”瀏覽股東大會列表選擇具體的投票參與方式?進行投票。

　　第4題關于申購資金凍結、驗資及配號下列說法正確的有??。

　�、�.每一有效申購單位配一個號

　�、�.申購日后的第一個交易日(T+1日)由中國證券登記結算有限責任公司分公司進行申購資

　　金凍結處理

　�、�.當有效申購總量小于或等于該次股票上網發(fā)行量時投資者按其有效申購量認購股票

　�、�.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時則通過搖號抽簽確定有效申購中簽號碼每

　　一中簽號碼認購一個申購單位新股

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】本題考查認購的一般性原則題中四個選項都正確。

　　第5題上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有??。

　�、�.T日

　　Ⅱ.T+3日

　�、�.T-1日

　�、�.T+6日

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有?T+3日、T+6日。

　　第6題意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括??。

　�、�.證券賬號

　�、�.本方交易單元代碼

　�、�.買賣方向

　　Ⅳ.證券代碼

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】成交申報指令不包括本方交易單元代碼。

　　第7題從2002年5月1日開始??的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　�、�.A股

　　Ⅱ.B股

　�、�.權證

　�、�.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】從2002年5月1日開始A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　第8題證券交易所可以決定停牌的情況有??。

　�、�.證券交易出現(xiàn)異常波動的

　�、�.對涉嫌違法違規(guī)交易的證券

　�、�.證券上市期屆滿

　�、�.上市公司披露定期報告、臨時公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的證券交易所要終止其上市交易予以摘牌。

　　第9題在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下??條件的可以采用大宗交易方式。

　�、�.A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股或者交易金額不低于300萬元人民幣

　�、�.B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股或者交易金額不低于30萬美元

　�、�.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬份或者交易金額不低于300萬元

　　人民幣

　�、�.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手或者交易金額不低于

　　1000萬元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定??

　　1?A股單筆買賣申報數(shù)量在50萬股?含?以上或交易金額在300萬元?含?人民幣以上?B股(上海)單筆買賣申報數(shù)量在50萬股?含?以上或交易金額在30萬美元?含?以上?B股?深圳?單筆交易數(shù)量不低于5萬股或者交易金額不低于300萬元港幣。?2?基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量在300萬份含?以上或交易金額在300萬元?含?人民幣以上。?3?國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量在10000手含?以上或交易金額在1000萬元?含?人民幣以上。4?其他債券單筆買賣申報數(shù)量在1000手?含?以上或交易金額在100萬元?含?人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎上降低至?交易數(shù)量在1000手?含?以上或交易金額在100萬元?含?人民幣以上。?5?其他債券單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1000手或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　第10題中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責

　　任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的??。

　　Ⅰ.保險公司

　　Ⅱ.商業(yè)銀行

　�、�.證券公司

　�、�.中國結算公司境外B股結算會員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的證券公司、商業(yè)銀行及中國結算公司境外B股結算會員。

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