2017證券從業(yè)考試《證券市場》考點之融資融券業(yè)務管理的基本原則

　　融資融券業(yè)務管理的基本原則有哪些你知道嗎?你對融資融券業(yè)務管理的基本原則了解嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)�來的關于融資融券業(yè)務管理的基本原則的知識，歡迎閱讀。

　　合法合規(guī)原則：

　　1、證券公司開展融資融券業(yè)務應遵守法律、行政法規(guī)和有關管理辦法的規(guī)定，加強內(nèi)部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全。

　　2、證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　3、證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或則依法籌集的資金，向客戶融券，應當使用自有證券或則依法取得處分權的證券

　　集中管理原則

　　證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理。

　　證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部。

　　公司應建立完備的融資融券業(yè)務管理制度、決策與授權體系

　　操作流程和風險識別、評估和控制體系。

　　融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照董事會-業(yè)務決策機構-業(yè)務執(zhí)行部門-分支機構的架構設立和運行。

　　董事會負責制定融資融券業(yè)務的基本管理制度，決定于融資融券業(yè)務有關的部門設置及各部門的職責，確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模。

　　獨立運行原則

　　證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。

　　崗位分離原則

　　證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約。各主要環(huán)節(jié)應當分別由不同的部門和崗位負責。負責風險監(jiān)控和業(yè)務稽核的部門崗位應當獨立與其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得監(jiān)管風險監(jiān)控部門和業(yè)務稽核部門。

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