審計年終工作總結

時間：2020-07-09 10:32:34 工作總結我要投稿

關于審計年終工作總結六篇

　　總結是對某一階段的工作、學習或思想中的經(jīng)驗或情況進行分析研究的書面材料，它能夠給人努力工作的動力，我想我們需要寫一份總結了吧�？偨Y怎么寫才不會流于形式呢？下面是小編為大家整理的審計年終工作總結6篇，僅供參考，大家一起來看看吧。

關于審計年終工作總結六篇

審計年終工作總結篇1

　　XXX年，我應聘成為XX公司的一員，承蒙領導信任，我履職集團審計部XX崗位。在工作當中，我學習到了許多先進管理經(jīng)驗和知識。半年來，在公司領導的關懷和指導下，我與審計部近兩任經(jīng)理一道，帶領審計部的全體同仁按照審計計劃，積極主動地開展內(nèi)部審計工作。組織（參與）XX年后續(xù)審計、專項審計和日常監(jiān)控，編寫（復核）審計工作底稿與審計工作報告，主持部門工作會議，組織審計人員進行業(yè)務學習，參加公司管理制度評審。經(jīng)過大家的共同努力，內(nèi)審工作取得了一定的成績，主要表現(xiàn)在：1、XXX；2、審計人員的工作能力逐步提高，審計工作也逐步規(guī)范；3、被審計單位對審計工作逐漸認同、理解，集團審計部的管控職能正逐步得到體現(xiàn)。但仍存在一定的不足，這與領導對我們的期望和要求還存有較大的差距，不過我相信有公司領導的信任，有各部門及各子公司管理層的理解、支持和配合，再加上我們?nèi)w審計人員的勤奮工作、以身作則，公司的內(nèi)審工作一定會干得有聲有色。下面我從三個方面匯報個人工作：

　　一、XX年工作總結

　　1、后續(xù)審計、跟蹤

　　為驗證各責任單位對“年度審計發(fā)現(xiàn)問題”的自查自糾情況，在董事會的安排下，我任組長帶領XX審計專員對XX公司從XX、xx、

　　XX、制度執(zhí)行、XX等方面進行了后續(xù)跟蹤審計。為確保審計工作順利進行，我們結合年度的審計情況和各單位的自查自糾情況，編制了操作性和針對性較強的審計方案，并對關聯(lián)事項進行了細化和完善，對各單位上報的相關整改回復資料進行認真的歸類和梳理，充分做好審前準備工作。進行現(xiàn)場審計前，組織召開審前會議，進一步明確審計范圍和審計目標，提高各子公司管理層的認知度。從后續(xù)審計初期的情況來看，由于大部分整改回復與實際整改情況不完全相符，通過審計組細致、耐心地幫助相關人員落實整改措施，后續(xù)審計從XX月X日開始至X月XX日結束，整改率達到XX%。后續(xù)審計報告如實地反映出后續(xù)審計的情況后，引起了集團高層的高度重視，通過鞭策，各子公司逐步認識到了整改的重要性，提高了認識，形成了一種“比、學、趕、幫、超”的氛圍。至跟蹤審計結束時，審計發(fā)現(xiàn)的XX個問題，除X項因特殊情況未能整改到位外，其他問題均在計劃的時間內(nèi)整改完畢，整改率達到XX%。

　　本次后續(xù)審計，對增強大家做好工作的責任心，起到了較好的效果。同時，我也獲得了一些工作經(jīng)驗和體會：

　　1）進一步熟悉了公司的各項規(guī)章制度和管理規(guī)定、業(yè)務流程，在各

　　子公司學習到了許多先進的管理經(jīng)驗；

　　2）加深了與各子公司管理層的了解，取得了他們的信任；

　　3）更加深刻地體會到自己工作責任的重大，審計監(jiān)督與服務意識相

　　輔相存的重要性，在今后的工作中，我更應把握好“一幫二審三促進”的原則；

　　4）在后續(xù)審計過程中，我們的工作得到了各級管理層的支持與配

　　合，責任單位對內(nèi)部審計與審后整改工作的認識也進一步地提高。我也更加清楚地認識到，所有職員的盡職盡責是締造公司持續(xù)發(fā)展的基礎；更加深刻地體會到“責任是職業(yè)和企業(yè)的生命線”這句話的含義；作為監(jiān)督服務的各級審計人員更加應該恪盡職守、嚴于律己、行為規(guī)范。

　　2、審計部日常事務管理

　　1）加強學習，提高能力

　　審計工作能否正常進行，與審計人員的綜合素質(zhì)與能力息息相關。為更進一步掌握內(nèi)部審計準則、規(guī)范和最新的內(nèi)審制度，我已報名參加中國XX協(xié)會組織的XX繼續(xù)教育。平時注意收集、學習與具體業(yè)務相關的一些知識，如XX、XX、XX管理等方面，以適應全面審計、深度審計的要求，爭取適當彌補目前XX審計人員的缺位。

　　2）指導業(yè)務，建設團隊

　　內(nèi)部審計工作要求較高，審計范圍涵蓋了公司業(yè)務的很多方面。審計部作為公司內(nèi)部的監(jiān)督管理部門，其與外審不同的是，內(nèi)審結論的約束力有一定的限度。內(nèi)審部門的權威性更加需要建立在內(nèi)審人員工作能力和業(yè)務素質(zhì)相對精良的基礎上。目前審計部的大部分審計人員均是工作經(jīng)驗相對欠缺的年輕人，加之部分專業(yè)人員欠缺，我們所面臨的工作壓力也是可想而知的。為了逐漸提高審計專員的業(yè)務能力，提供大家共同學習的機會，X月份開始，我們組織XX，明確和部署工作重點，探討審計方法，提出應該注意的事項，組織審計人員進

　　行內(nèi)審工作經(jīng)驗分享。

　　3）建章建制，工作有據(jù)

　　審計工作效果的好壞，很大程度上取決于是否有章可循，相關制度是否建立健全。根據(jù)XX要求和XX調(diào)整，協(xié)助XX進一步明確了本部門各工作崗位的崗位職責，確定了相關的工作流程和工作要求；對部分審計事項作出了較為詳細的規(guī)定，為本部門工作有條不紊地展開提供了必要的組織保證。但由于審計工作仍處于初期，要完成更深層次的跨越，相關的管理制度和配套的考核辦法仍需要更進一步地完善，各相關部門對公司制度的執(zhí)行力還有待提高。

　　4）工作嚴謹，注重細節(jié)

　　要做好審計工作，需要進行大量基礎性的工作，包括檢查、分析各類資料，掌握有關規(guī)定，收集相關證據(jù)，提取有用信息，必要時，還需進行實地調(diào)查。審計依據(jù)是否充分、審計證據(jù)是否有效、審計結論是否準確，與審計工作人員能否細致認真地工作關系密切，往往一個細小的過失和疏忽，增加了審計風險，甚至可能會導致審計結論的錯誤。工作底稿是審計人員在審計過程中形成的審計工作記錄和獲取的資料，它是審計證據(jù)的載體，也是形成審計結論的依據(jù)。但由于我個人的工作經(jīng)驗尚欠缺，難免還存在工作上疏忽和失誤，敬請大家批評和指正。

　　5）溝通協(xié)調(diào)，注重實效

　　審計報告是領導決策的參考依據(jù)，xx對審計工作倍加關注，對

　　審計報告認真批閱，及時提出了整改意見和具體要求，為審計工作的順利實施提供了有力保證。在今后的工作中，我們要更加注重實效，在認真做好審計工作、編好審計報告的同時，須更加注重同各級管理層的交流與溝通，爭取各級管理層的理解和信任。

　　3、日常費用審計

　　主要工作是xx費用、xx費用、xx費用、xx費用的監(jiān)控。xx月份開始，依據(jù)《xx費用監(jiān)控審計辦法》對xx公司提供的《xx費用統(tǒng)計表》、《xx統(tǒng)計表》進行分析，現(xiàn)該工作由于所獲取的相關資料有限，雖然只是停留在較淺層次的分析上，但各子公司已漸漸重視車輛的費用管理。xx月份開始，依據(jù)公司《xx監(jiān)控審計辦法》收集、整理、分析“xx、xx、xx”三項費用工作，現(xiàn)xx公司暫處于初步適應階段，也在努力配合審計部的工作，審計部將從初步的分析階段逐步過渡到監(jiān)控階段。

　　4、其他工作

　　我參加的其他主要工作是集團管理制度評審、處理投訴事件、完成領導交辦的其他工作。在公司管理制度評審前，我首先會仔細閱讀待審制度，并結合公司的實際情況提出自己的觀點，供領導決策；對于投訴事件的處理，我遵循的原則是“及時、穩(wěn)妥”，及時地了解投訴事件的因果關系，用穩(wěn)妥的方式盡快與相關人員溝通爭取最佳處理辦法，避免矛盾激化。

　　二、xx年的工作計劃

　　在過去的一年里，我個人的工作雖然取得了一些成績，但是，我也深知自己的不足和欠缺。在新的一年里，我要以更加高度的責任心和忠誠度，以更高的標準來要求自己，做好份內(nèi)的事，擔當職責使命，讓責任成為一種職業(yè)習慣，實現(xiàn)自己的崗位價值。

　　1、按照集團審計工作計劃，制定個人工作計劃，理清思路；

　　2、加強個人業(yè)務學習，與大家一道共同提高業(yè)務能力、分享審計工

　　作經(jīng)驗；

　　3、以認真的工作作風、務實的工作態(tài)度、良好的工作結果，進一步

　　提高審計質(zhì)量。以公司利益不受損害為衡量一切利益關系和處理一切矛盾時的最高法則；

　　4、協(xié)助推進內(nèi)部審計工作標準化，完善審計工作程序及相關的工作

　　制度、工作指引，內(nèi)部審計的技術、方法、條件、手段跟上公司發(fā)展的需求。盡可能提高審計質(zhì)量，降低審計風險，增加內(nèi)部審計工作的透明度。協(xié)助完善責任鏈，保證審計工作獨立、客觀、公正；

　　5、結合公司實際，著眼于為公司經(jīng)濟發(fā)展服務，把服務意識融于整

　　個審計過程中。對被審單位進行公平、合理、客觀的.評價和監(jiān)督，最重要的是針對審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題，幫助被審單位制定更為合理有效的內(nèi)部控制制度，加強內(nèi)部控制；

　　6、進一步轉(zhuǎn)換思路，改進審計方法、審計手段，突出審計工作重點，

　　識別和查找業(yè)務工作中的風險點和可控制點，從“事后追蹤”逐

　　步轉(zhuǎn)為“事前和事中的監(jiān)督與風險防范”，使審計工作向高層次發(fā)展，發(fā)揮現(xiàn)代審計的作用，為領導決策提供更為科學、合理的依據(jù)；

　　7、增加團隊凝聚力，組織或參加團隊活動；

　　8、利用公司現(xiàn)有的信息平臺，擴大內(nèi)部審計的影響力；

　　9、保質(zhì)保量地完成領導交辦的工作。

　　三、結語

　　我們都知道，當水的溫度升到99℃時，還不是開水，其價值有限；若再添加一把火，在99℃的基礎上再升高1℃就會使水沸騰，并產(chǎn)生大量水蒸氣來開動機器，從而獲得巨大的動力和經(jīng)濟價值。這也就像我們的工作，完成99%不算成功，往往是“差一點”而導致整個工作不到位。俗語說“眾人拾柴火焰高”，在今后的工作中，我會一如既往地與全體xx一道，努力工作，盡職盡責，精于細節(jié)， “肩負責任，創(chuàng)造未來”。

　　Xx年xx月xx日

審計年終工作總結篇2

　　根據(jù)中支內(nèi)審工作部署，20xx年6月份和12月份分別在全行范圍內(nèi)開展對內(nèi)部控制管理風險的分析評價活動。依照內(nèi)控評價方案，分“內(nèi)部控制環(huán)境”、“風險識別與評估”、“控制活動”、“信息交流與反饋”、“監(jiān)督評審”五個方面內(nèi)容對支行內(nèi)控制度進行評審，將定期風險分析評價工作滲透到全行每一個職能股室、每一個工作環(huán)節(jié)和每一個崗位。我們將評價的監(jiān)督對象確定為一線營業(yè)人員和各級管理人員；以重點股室、關鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)的審計為主；有針對性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項制度，注意內(nèi)控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評價范圍，提升了評價層次。通過審計評價，共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項風險隱患和薄弱環(huán)節(jié)，一一列出，分析存在問題的原因，提出合理的防范措施和建議，并書面報告市中支和支行領導，督促各項內(nèi)部控制制度在全行得到嚴格落實�，F(xiàn)將工作總結如下：

　　一、積極開展內(nèi)部審計調(diào)查工作

　　我們根據(jù)本行的重點工作、簿弱環(huán)節(jié)及風險點確定審計調(diào)查項目二項。分別是《對瑞安支行集中采購管理情況的調(diào)查》、《對瑞安支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》。

　　今年8月份對支行集中采購管理情況進行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作，提出了整改意見和建議。

　　今年11月份對支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務操作規(guī)程執(zhí)行情況進行了調(diào)查，通過現(xiàn)場詢問、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況；從調(diào)查情況來看，瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，及時貫徹落實外匯政策，建立了比較健全的內(nèi)控管理制度，業(yè)務授權分責明確。并能根據(jù)上級局的內(nèi)控要求，結合自身特點，對各項內(nèi)控制度予以細化補充，及時修訂完善了各項外匯業(yè)務操作流程、外管股各崗位工作職責、外管股人員考核辦法，建立了《內(nèi)控督導檢查辦法》。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題，根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議，基本得到整改落實。促進了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策，嚴格內(nèi)部管理制度，規(guī)范業(yè)務操作。

　　今年我們通過審計調(diào)查，共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項，提出整改建議20條，大部分已得到整改落實，分別撰寫的調(diào)查報告已呈報給支行行長和中支內(nèi)審科。

　　二、積極開展審計發(fā)現(xiàn)問題“回頭看”活動

　　在行長親自督導下，我支行由內(nèi)審牽頭，認真組織開展了對20xx年度以來審計查出問題整改情況的檢查，做足做細“亡羊補牢”工作，強化了整改落實，鞏固了審計監(jiān)督成效。

　　1、領導重視，強化整改意識。布置安排對20xx年度以來審計發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進行檢查事宜。要求有關部門進一步落實責任，制定切實可行的措施；強化整改意識，主動查找風險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生。

　　2、精心組織，確保整改實效。安排專人對所有審計項目進行逐一梳理，認真排查問題整改情況；并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內(nèi)審部門。內(nèi)審在各部門自查的基礎上，組織人員進行了再檢查。

　　3、強化責任，落實整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責任追究制度，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責任人、部門負責人認定后，根據(jù)問題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應的責任追究措施，并給予經(jīng)濟處罰。

　　4、嚴格督促，實現(xiàn)整改目標。針對個別未整改到位的問題，督促，制定下一步具體整改措施。通過開展審計發(fā)現(xiàn)問題整改情況的“回頭看”活動，真正實現(xiàn)了“整改促完善、整改促提高、整改促進步”的目標。

　　三、積極參加市中支內(nèi)審項目檢查

　　根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排，今年主要參加了對泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查、對樂清支行行長履職審計、對溫州中心支局外匯依法行政審計，對參與的每一個項目檢查都能認真盡職地對待，保質(zhì)保量完成任務。

審計年終工作總結篇3

　　一、XX年工作總結

　　1、后續(xù)審計、跟蹤

　　為驗證各責任單位對“年度審計發(fā)現(xiàn)問題”的自查自糾情況，在董事會的安排下，我任組長帶領XX審計專員對XX公司從XX、xx、

　　本次后續(xù)審計，對增強大家做好工作的責任心，起到了較好的效果。同時，我也獲得了一些工作經(jīng)驗和體會：

　　1）進一步熟悉了公司的各項規(guī)章制度和管理規(guī)定、業(yè)務流程，在各

　　子公司學習到了許多先進的管理經(jīng)驗；

　　2）加深了與各子公司管理層的了解，取得了他們的信任；

　　3）更加深刻地體會到自己工作責任的重大，審計監(jiān)督與服務意識相

　　輔相存的重要性，在今后的工作中，我更應把握好“一幫二審三促進”的原則；

　　4）在后續(xù)審計過程中，我們的工作得到了各級管理層的支持與配

　　2、審計部日常事務管理

　　1）加強學習，提高能力

　　2）指導業(yè)務，建設團隊

　　3）建章建制，工作有據(jù)

　　4）工作嚴謹，注重細節(jié)

　　5）溝通協(xié)調(diào)，注重實效

　　審計報告是領導決策的參考依據(jù)，xx對審計工作倍加關注，對審計報告認真批閱，及時提出了整改意見和具體要求，為審計工作的順利實施提供了有力保證。在今后的工作中，我們要更加注重實效，在認真做好審計工作、編好審計報告的同時，須更加注重同各級管理層的交流與溝通，爭取各級管理層的理解和信任。

　　3、日常費用審計

　　4、其他工作

審計年終工作總結篇4

　　20xx年以來，在區(qū)委、區(qū)政府的正確領導下，局黨委認真組織學習貫徹落實黨的十八大精神，不斷加強自身學習，務實工作作風，緊緊圍繞各項工作目標，堅持"依法審計、服務大局、圍繞中心、突出重點、求真務實"的審計工作方針，較好地完成了各項工作任務�，F(xiàn)將本年度個人工作情況總結匯報如下：

　　一、加強學習，培養(yǎng)提高自身綜合素質(zhì)

　　加強學習，加強自身的思想道德建設，樹立自尊、自信、自立、自強的意識，在實際工作中端正思想，堅定信念，牢固樹立黨的觀念、政治觀念、大局觀念和群眾觀念，始終保持忠于黨、忠于祖國、忠于人民的政治本色;嚴格遵守各項規(guī)章制度;尊敬領導、團結同事，為人真誠、人際關系和諧融洽，從不鬧無原則的糾紛，規(guī)范自己的言行，毫不松懈地培養(yǎng)自己的綜合素質(zhì)和能力。

　　二、強化業(yè)務技能，創(chuàng)造業(yè)務佳績。

　　在日常工作中，我深切地體會到，審計工作是一項專業(yè)性、實踐性、藝術性很強的工作。尤其面對今天這樣愈來愈復雜的經(jīng)濟結構與審計環(huán)境、愈來愈高的審計執(zhí)法要求和社會對審計的期望以及愈來愈深入發(fā)展的審計質(zhì)量要求與技術更新。要想把審計工作做好，獲得較好的成果，不僅要有較好的品格，而且需要過硬的業(yè)務本領。做為一名基層的審計人員，加強理論及業(yè)務學習是取得本職工作成果的重要方法。為此我在加強自身學習、提高自身綜合素質(zhì)的同時，與全局工作人員探討牢牢把握解決突出問題、典型問題及把推動"精品工程"主題擺到重要位置，以身作則，從自身做起，把理論知識與解決問題緊密結合、統(tǒng)籌安排、交叉進行，不斷提高業(yè)務技能;其次，加強自身修養(yǎng)，提高綜合素質(zhì)，既要有廣博的理論知識和精通的審計專業(yè)知識，還要有嫻熟的業(yè)務技能和良好的心理素質(zhì)，提高從宏觀角度分析、解決問題的能力，爭創(chuàng)優(yōu)秀的工作業(yè)績。11月，我參加了省審計廳組織的ao現(xiàn)場審計系統(tǒng)培訓并全部通過了考試，取得了良好的學習效果，明年我將在預算執(zhí)行審計及其他個別項目中繼續(xù)探索開展ao現(xiàn)場審計，將這次的學習成果轉(zhuǎn)化為實實在在的審計效果，繼續(xù)推進我局的計算機審計能力。

　　三、履行職責，圓滿完成各項工作任務。

　　一年來，為適應經(jīng)濟責任審計發(fā)展形勢的需要，進一步規(guī)范和深化經(jīng)濟責任審計工作，我不僅參與制定了《安陽市北關區(qū)領導干部離任經(jīng)濟事項交接辦法》等經(jīng)濟責任審計制度，并參與指導完善了民航路街道辦事處老主任離任、新主任接任等多個單位領導離任現(xiàn)場交接手續(xù)。圓滿完成局安排的本級財政預算執(zhí)行情況及財政決算審計、燈塔路街道辦事處書記、主任，統(tǒng)計局局長的任中經(jīng)濟責任審計，地稅局征收的房產(chǎn)稅和土地使用稅等稅種征收管理情況審計和豆腐營街道辦事處財務收支審計等五項審計任務;市局交給的計劃生育資金審計、排污費征收管理使用情況審計、農(nóng)村良種補貼農(nóng)業(yè)機械購置補貼撥付管理發(fā)放和使用情況審計、病蟲害防治資金審計、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移培訓及"陽光工程"等六項專項資金的審計，和質(zhì)量技術監(jiān)督局的財務收支等共計七項審計任務。參與北關區(qū)房屋建設綜合開發(fā)公司資產(chǎn)負債審計，并數(shù)次參與深入基層調(diào)查，對西彰澗和杏花村村民上訪案件中所提出的財務問題進行了有針對性的村級財務收支全面審計及審計調(diào)查，并配合區(qū)紀委、區(qū)信訪局、彰北辦事處多次下基層為信訪人解惑答疑，為黨委政府查清事實真相、正確決策處理等提供了第一手資料。出具審計報告11篇，查出違規(guī)金額高達500多萬元。

審計年終工作總結篇5

　　一年來，審計部按照董事會的要求,嚴格執(zhí)行《中國內(nèi)部審計準則》和集團《內(nèi)部審計暫行辦法》，積極探索和改進內(nèi)部審計工作，較好地完成了各項審計任務，現(xiàn)將XXXX年內(nèi)部審計工作總結如下：

　　一、領導重視，內(nèi)部審計監(jiān)督服務職能得到了進一步的加強

　　董事會和總裁辦對內(nèi)部審計工作給予了高度的重視和支持，明確內(nèi)部審計的宗旨是“監(jiān)督服務、查錯糾弊、促進管理”，并要求各受審單位（部門）要以高度負責的精神，正視問題，積極整改。為了強化公司管理監(jiān)督體系，促進公司各項制度的落實，進一步提高公司的經(jīng)濟效益，充分發(fā)揮審計部門在公司管理中的作用，今年下半年，集團公司進一步明確了審計部部門職責，配備了相應的專業(yè)人員。審計部根據(jù)集團經(jīng)營管理情況制訂了審計工作計劃，確定重點監(jiān)督、審計的項目和范圍，逐步完善了內(nèi)部審計工作制度和工作指引，內(nèi)部審計工作逐步走向程序化、正規(guī)化，監(jiān)督服務職能得到了進一步的加強。

　　二、過程管控，內(nèi)部審計監(jiān)督服務工作取得了初步的成效

　　結合公司的生產(chǎn)和經(jīng)營管理情況，今年以來，在董事會的正確指導下，審計部結合各子公司的具體情況，有重點、分階段地開展了日常監(jiān)審和專項審計，審計工作基本上得到了受審單位的配合與支持，

　　主要審計事項基本按計劃完成，全年共完成審計事項146項。其中，對各子公司進行半年度審計1項，共查問題213個；半年度后續(xù)審計1項，重點對半年度審計發(fā)現(xiàn)進行了整改情況復查，各子公司加權平均匯總落實率為81%，整改情況較好；后續(xù)整改跟進1項，重點對未整改落實情況進行了跟蹤，除6個問題因特殊情況未完成外，其余問題均已整改完畢；進行采購審計85 項，工程項目審計57項。所有審計事項均及時出具了審閱意見（或?qū)徲媹蟾妫浞职l(fā)揮了內(nèi)部審計的監(jiān)督、服務職能。

　　1、工程項目審計

　　根據(jù)《內(nèi)部審計實務指南》及《集團基建審計制度》，審計部分別對XX項工程項目進行了審計。審計人員從項目審批程序、造價控制、合同管理等方面入手，對上報的項目內(nèi)容、工程量計算是否準確重點進行了審查和抽查；必要時，審計人員與相關工程管理單位一道對現(xiàn)場進行調(diào)研，盡量以最佳性價比提出審計意見。從本年度的工程審計情況來看，我公司目前普遍存在的問題是：工程管理制度不太健全、子公司上報的文件資料自控性不強或內(nèi)容不完善，很難滿足全面審計的要求；大部分申報項目難于進行現(xiàn)場審計、現(xiàn)場管控全靠現(xiàn)場各級人員自律進行；加之目前審計部無工程造價專業(yè)人員，審計部很難獲取各子公司當?shù)囟~基價，同時隱蔽工程的實際情況也無法進行核實，給審計工作帶來了一定的難度。

　　2、采購審計

　　按照集團公司的制度要求，單位價值XXXX元以上的物資采購前須申報審計部審計。各單位（部門）基本上能夠按照制度的要求進行申報，審計部按照《內(nèi)部審計實務指南》及《XX集團采購審計制度》的要求，嚴格執(zhí)行詢、比價制度，大部分單位（部門）基本能夠按照采購審批程序進行，對未按照程序進行的單位，審計部客觀地提出審計意見。為確保審計意見的客觀、公正、準確，審計人員視采購情況的不同，分別采取網(wǎng)上查詢、市場調(diào)查、參考各子公司同類物資價格等方法，共對XX項日常采購進行了事前審計，采購審計工作亦得到了各采購單位的支持與配合。

　　審計部根據(jù)各子公司上報的歷史采購價格，綜合市場調(diào)研情況，完善物資價格信息庫，進一步加強采購管控的基礎工作。

　　3、年度審計

　　為檢查和驗證各子公司在財務內(nèi)控、基建工程、采購物流、制度執(zhí)行、資產(chǎn)盤點等方面的執(zhí)行情況，在董事會安排下，審計部從各子公司（部門）抽調(diào)人員組成審計工作組、制定了審計方案并經(jīng)批準后，于20xx年X月X日至X月X日，對集團內(nèi)XXXX進行了XX審計。審計工作組共發(fā)現(xiàn)X個問題，分別提出審計建議并發(fā)送至責任單位，責任單位均進行了自糾自查并書面回復。此次審計，對規(guī)范各子公司經(jīng)營管理、提升集團管理水平起到了一定的促進作用。

　　4、年度后續(xù)審計

　　在接到各責任單位對半年度審計建議的自查自糾情況表后，經(jīng)董事會批準，審計部成立后續(xù)審計工作組于X月X日至X月X日對XX公司分別進行了XX審計。審計前期，審計部結合上半年度的審計情況和各單位的自查自糾情況，制定了有針對性的后續(xù)審計方案，對關聯(lián)事項進行了細化和完善，并幫助有關單位進行整改。通過檢查驗證，五個子公司共有XX項需要整改，實際整改XX項，加權平均落實率為XX%。各子公司實際整改情況與后續(xù)審計工作開始前提交的自查自糾完成情況雖有一定差距，但各子公司在后續(xù)整改過程中，能逐步認識到整改的必要性，并按照特定目標相互協(xié)調(diào)地發(fā)揮作用。

　　5、后續(xù)審計跟蹤

　　XX月XX日至XX月XX日，后續(xù)審計工作組對后續(xù)審計中五個子公司未整改的事項進行了逐項落實，除XX公司實施了現(xiàn)場審計外，其余子公司均為非現(xiàn)場審計，本次落實整改率為XX%；至本期止，整個半年度審計匯總加權平均落實率為XX%。因特殊情況而未落實的事項，各子公司均對未落實的原因進行了情況說明，審計部將繼續(xù)跟蹤。

　　從半年度審計、后續(xù)審計、后續(xù)審計跟蹤的審計過程來看，各子公司已開始漸漸適應了集團審計，從對審計工作的不認同到認同、不理解到理解，集團審計部的管控職能已逐步得到體現(xiàn)。

　　6、日常監(jiān)控

　　1）車輛費用監(jiān)控

　　XX月份開始，審計部依據(jù)《車輛費用監(jiān)控審計辦法》要求對各子公司提供的《車輛費用統(tǒng)計表》、《百公里油耗統(tǒng)計表》進行分析工作，現(xiàn)該工作由于所獲取的相關分析資料較有限，雖然只是停留在較淺層次的分析上，但各子公司已漸漸重視車輛費用管理工作。

　　2）財務費用、銷售費用、管理費用的監(jiān)控

　　XX月份開始，審計部依據(jù)《費用監(jiān)控審計辦法》收集、整理、分析三項費用工作，現(xiàn)各子公司暫處于初步適應階段，也在努力配合審計部的工作，審計部將從初步的分析階段逐步過渡到監(jiān)控階段。

　　三、加強管理，為內(nèi)部審計工作奠定基礎

　　1、審計人員崗位職責的建立

　　根據(jù)集團領導要求和部門職責的重新調(diào)整，我們進一步明確了部門各工作崗位的崗位職責，在此基礎上，確定了相關的工作流程和工作要求，為本部門工作有條不紊地展開提供了必要的組織保證。但由于審計工作仍處于初期，要完成更深層次的跨越，相關的管理制度和配套的考核辦法仍需要更進一步地完善。

　　2、已建立的審計基本制度

　　建立和健全內(nèi)部審計制度，規(guī)范內(nèi)部審計行為，是獨立開展審計工作的必要條件。為此，我們起草了《XX監(jiān)控審計辦法》、《XX制度》、《XX審計制度》等XX個管理制度。

審計年終工作總結篇6

　　20xx年，在市委市政府的正確領導和市法制辦的具體指導下，我局以貫徹《全面推進依法行政實施綱要》和《關于加強法治政府建設的意見》為主線，堅持“依法審計、服務大局、圍繞中心、突出重點、求真務實”的審計工作方針，樹立科學的審計理念，加強審計管理，推動審計創(chuàng)新，依法履行審計職責，全面監(jiān)督財政財務收支的真實、合法和效益，圓滿完成了各項工作任務，依法行政取得了較好的成效。審計監(jiān)督在維護財經(jīng)秩序、規(guī)范政府行為、加強廉政建設方面發(fā)揮了重要作用。

　　一、加強審計監(jiān)督，推動完善政府治理

　　（一）加強預算執(zhí)行情況審計監(jiān)督，促進財政管理改革

　　*年，我局在對市本級預算執(zhí)行和其他財政收支審計的基礎上，對市發(fā)改委、科技局、衛(wèi)生局、食品藥品監(jiān)管局等4個部門的預算執(zhí)行情況進行了審計，主要揭示了預算編制不完整、追加比例過大，財政銀行賬戶開設過多，部分非稅收入未繳國庫，預算執(zhí)行進度不均衡，專項資金使用不合規(guī)，超標準收費，虛假的發(fā)票，資產(chǎn)管理不規(guī)范和往來賬清理不及時等問題，我局依法進行了相關處理，提出了加強預算編制，提高資金使用效果，嚴格執(zhí)行財經(jīng)法規(guī)等建議。

　　（二）加強財政專項資金審計監(jiān)督，提高專項資金使用效益

　　*年，我局對市區(qū)廉租房建設管理情況、市區(qū)土地出讓金征收管理使用情況和全市住房公積金歸集管理使用等情況進行了專項審計調(diào)查，主要揭示了廉租住房配租門檻相對偏高、各區(qū)廉租住房建設與需求不平衡部分廉租住房建設項目進展遲緩、企業(yè)住房公積金繳存覆蓋面較低住房公積金資金運用率較低和貸款模式單一、貸款難等問題。審計建議先后促成“我市實行純住房公積金貸款模式”和“擴大市區(qū)廉租住房保障范圍”兩項惠民政策相繼出臺，廢除了實行10年之久的住房公積金貸款必須捆綁商業(yè)銀行貸款的辦法，將1700余戶住房困難低收入家庭納入廉租住房保障范圍。土地出讓金審計調(diào)查促進清收欠繳的土地出讓金5.36億元。市本級預算執(zhí)行審計結果得到市人大的充分肯定。

　　（三）開展政府重點建設項目跟蹤審計，保障建設項目規(guī)范實施

　　*年，全市審計機關共完成固定資產(chǎn)投資審計項目148個，核減投資額3461萬元，節(jié)約了財政資金，促進了財政資金使用效益的提高。為服務蚌埠大建設，我局繼續(xù)加大跟蹤審計力度，開展對勝利路提升改造等20個重點建設項目的跟蹤審計，直接跟蹤審計6個重點項目，監(jiān)督指導社會中介機構跟蹤審計14個項目，核減工程款1872萬元，提出審計意見和建議39條，被采納21條，有效服務和保障重點項目建設規(guī)范有序進行。

　　（四）推進經(jīng)濟責任審計，促進領導干部依法行政全面履職

　　全市審計機關共審計經(jīng)濟責任人27人（其中縣處級領導5人，縣處級以下領導22人），均為黨政部門及事業(yè)單位負責人。查出違規(guī)金額352萬元，管理不規(guī)范金額2212萬元。為進一步加強和規(guī)范經(jīng)濟責任審計工作，充分發(fā)揮審計監(jiān)督在干部管理監(jiān)督體系中的作用，我局根據(jù)《黨政主要領導干部和國有企業(yè)領導人員經(jīng)濟責任審計規(guī)定》要求，積極探索經(jīng)濟責任審計工作新思路，制定了《XX市黨政主要領導干部和國有企業(yè)領導人員離任經(jīng)濟責任事項交接辦法》。在市紀委、市委組織部等領導小組成員單位的支持配合下，首次嘗試任中審計與行業(yè)審計相結合、統(tǒng)一組織和上下聯(lián)動相結合的領導干部經(jīng)濟責任審計方式，開展縣區(qū)法院院長等10名領導干部任中經(jīng)濟責任審計。

　　二、嚴格按照法律法規(guī)執(zhí)法，不斷規(guī)范行政執(zhí)法行為

　　（一）加強領導，健全組織機構，保障審計法制工作有序發(fā)展

　　我局成立了以局長為組長，其他局領導為副組長，各科室負責人為成員的“市審計局推行行政執(zhí)法工作領導小組”，領導小組辦公室設在局綜合法規(guī)科，具體負責規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)行政執(zhí)法責任制工作，確保把依法行政、規(guī)范管理和促進依法理財落實到審計工作各個方面和各個環(huán)節(jié)。

　　（二）依法實施各項具體行政行為

　　一是嚴格依法審計。審計項目的立項、通知的發(fā)放、審計現(xiàn)場工作各個環(huán)節(jié)都嚴格遵照《審計法》、《審計法實施條例》、《國家審計準則》和《安徽省審計監(jiān)督條例》等法律法規(guī)的規(guī)定。緊緊圍繞黨委政府中心工作開展審計工作，在項目安排上更加關注宏觀調(diào)控政策的落實情況，關注民生工程和公共利益，關注財政資金使用的合法、效益情況，關注黨政領導干部經(jīng)濟責任的履行情況，重點突出固定資產(chǎn)投資、社會保障資金、民生工程資金、財政資金和經(jīng)濟責任等方面審計；在審計處理上采取原則性與靈活性相結合，既依法嚴肅查處問題，又實事求是反映和處理問題，并提出相關審計建議，促進完善體制、機制、制度，規(guī)范管理，提高財政資金使用效益，注重發(fā)揮審計的建設性作用。二是嚴格執(zhí)行法定審計程序，進一步細化審計執(zhí)法流程。結合審計業(yè)務實際，組織人員對審計行政職權進行全面清理和優(yōu)化，編制了依法行政職權目錄，制作了行政職權流程圖，經(jīng)市政務公開辦公室、市法制辦審核后，在XX市政府信息公開網(wǎng)站、XX市審計局門戶網(wǎng)站相關欄目予以公開。三是細化行政自由裁量權，推進公正執(zhí)法。今年3月份，我局在前期梳理審計行政職權項目、編制行政職權目錄的基礎上，結合我局行政處罰實際，在廣泛征求局機關科室和部分被審計單位意見的基礎上，制定了《XX市審計局行政處罰自由裁量權實施辦法》和《XX市審計局行政處罰自由裁量權執(zhí)行標準》，經(jīng)局長辦公會研究通過，該辦法自*年5月1日起執(zhí)行。

　　（三）加強行政執(zhí)法隊伍建設，推進文明執(zhí)法

　　以提升審計人員的文明素養(yǎng)為目標，狠抓審計執(zhí)法紀律和職業(yè)道德教育。2月份，我局結合審計冬訓班舉辦了審計執(zhí)法人員依法行政知識講座，開展了《國家審計準則》等審計業(yè)務培訓，提高審計人員依法審計水平。嚴格執(zhí)行行政執(zhí)法人員資格制度，審計執(zhí)法人員全部持證上崗，審計執(zhí)法人員的行政執(zhí)法證件按時參加年審，對不在執(zhí)法崗位及退休、調(diào)離人員的執(zhí)法證件均按要求收回交市法制辦。

　　三、加強審計執(zhí)法監(jiān)督和教育宣傳，促進審計質(zhì)量提升和環(huán)境優(yōu)化

　　（一）不斷完善審計業(yè)務工作制度

　　為進一步規(guī)范審計行為，我局在嚴格遵守國家、省制定的有關審計法律法規(guī)基礎上，還結合我市審計工作實際，制定了一系列的業(yè)務制度和辦法，從審計工作程序化規(guī)范到審計工作紀律及審計執(zhí)法過錯責任追究，規(guī)范審計工作行為。9月13日，由我局起草的《XX市政府投資建設項目審計監(jiān)督辦法》經(jīng)市十四屆人民政府第37次常務會議審議通過，由市長簽署政府令第28號發(fā)布實施，自發(fā)布之日起施行。

　　（二）狠抓審計質(zhì)量建設

　　我局在全省審計系統(tǒng)創(chuàng)新實行審計實施方案集體審議制度，通過集思廣益，力爭使審計實施方案最優(yōu)化。嚴格執(zhí)行審計法律法規(guī)和準則，認真落實審計項目三級復核審理制度，堅持重大問題由局審議組集體審議決定，堅持以評促建，認真組織審計項目質(zhì)量檢查、優(yōu)秀審計項目評比，我局連續(xù)8年榮獲全省優(yōu)秀審計項目獎，是全省唯一一個地市級審計機關。今年9月份，我局實施的蚌埠神工公司墊付淮河機器廠清算資金審計項目被評為*年全省優(yōu)秀審計項目，并被推薦參加全國優(yōu)秀地方審計項目評選。

　　（三）開展多種形式的法制教育宣傳活動

　　一是圍繞依法行政和與審計工作有關的法律法規(guī)，邀請了有關專家先后開展《審計法》、《審計法實施條例》、《行政處罰法》、《監(jiān)督法》等法律法規(guī)講座。二是積極參加有關部門組織的法制培訓班。10月29日至11月2日，我局安排相關人員參加了省政府法制辦在合肥舉辦的《行政強制法》與依法行政培訓班。11月23日，又安排法制工作骨干參加了全市“六五”普法第一期宣傳教育骨干培訓。近期，我局還計劃利用冬訓班安排有關法律法規(guī)的學習培訓。三是積極參加12·4全國法制宣傳日活動。按照市依法治市領導小組辦公室統(tǒng)一安排，我局將在12·4全國法制宣傳日活動當天，組織有關人員走上街頭，向社會各界散發(fā)普法宣傳材料，接受市民咨詢，宣傳審計和有關法律法規(guī)。四是強化審計人員尤其是領導干部學法用法。將審計人員學法用法納入重要工作議事日程，實行主要領導親自抓，分管領導具體抓的領導責任機制，做到統(tǒng)籌安排，狠抓落實，強化效果。領導干部帶頭依法決策，依法行政，采取以審代培、組織讀書活動、項目小結會等多種渠道，加強審計人員學法用法培訓，不斷提高審計人員行政執(zhí)法素質(zhì)。

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