刑事訴訟相應(yīng)性原則的法理探析

犯罪，作為孤立的個人反對現(xiàn)實統(tǒng)治秩序的沖突行為，具有明顯的反社會性。犯罪行為的實施將嚴重侵犯現(xiàn)存的社會秩序，因此，必將引致社會針鋒相對的回應(yīng)，這就是刑事制裁。但是，社會對犯罪的反應(yīng)不是一種本能的、專斷的、盲目的反應(yīng)，而是一種理性的反應(yīng)。“犯罪的揚棄是報復(fù)，因為從概念說，報復(fù)是對侵害的侵害，又按定在說，犯罪具有在質(zhì)和量上的一定范圍，從而犯罪的否定，也是同樣具有在質(zhì)和量上的一定范圍”，[1]因此，作為犯罪反應(yīng)的刑事制裁措施與犯罪行為在質(zhì)量上即性質(zhì)和程度上必須保持基本的相適應(yīng)性，這一行為原則就是刑事司法相應(yīng)性原則。其中，實體層面的罪刑相適應(yīng)是刑事司法相應(yīng)性原則的一個重要體現(xiàn)。所謂罪刑相適應(yīng)，又稱罪刑等價主義或罪刑均衡原則，是指刑罰的輕重應(yīng)與犯罪行為的社會危害性程度的大小一致。犯罪社會危害性程度的大小，是決定刑罰輕重的重要依據(jù)，犯多大的罪就處多重的刑。但同時，社會對犯罪的反應(yīng)還是一種有規(guī)則可循的、本身帶有司法裁判性質(zhì)的反應(yīng)，實體層面的罪與刑只能通過刑事訴訟程序才能得以實現(xiàn)，因此，除了實體層面的罪刑相適應(yīng)以外，刑事司法相應(yīng)性原則必然還包含著程序?qū)用娴男淌伦肪看胧┡c犯罪行為相適應(yīng)這一基本要求，這便是刑事訴訟相應(yīng)性原則。

　　一、相應(yīng)性原則的內(nèi)涵及意義

　　所謂刑事訴訟相應(yīng)性原則，也稱比例性原則，它是指刑事追究措施，特別是侵犯基本權(quán)利的措施在其種類、輕重上，必須要與所追究的犯罪行為相適應(yīng)。對于輕微的犯罪，不能適用嚴厲的追究措施，而對于社會危害性嚴重的犯罪也不能適用較輕的追究措施。

　　刑事追究措施與犯罪行為相適應(yīng)，包括適當(dāng)與適度兩層要求：一是適當(dāng)。所謂適當(dāng)，是指刑事追究措施的種類應(yīng)當(dāng)與犯罪行為的社會危害性相適應(yīng)。刑事追究措施，根據(jù)其對犯罪嫌疑人、被告人人身和財產(chǎn)強制程度的不同，而有嚴厲程度的差別，對犯罪嫌疑人和被告人的人身、財產(chǎn)的強制越大，則刑事追究措施的性質(zhì)越嚴厲。適當(dāng)原則要求嚴厲的刑事追究措施只能針對社會危害性嚴重的犯罪行為而采用，不能為了追究輕微的犯罪行為而采用嚴厲的追究措施。適當(dāng)性原則的認識論基礎(chǔ)在于：作為追究對象的犯罪行為本身具有質(zhì)的規(guī)定性，因此，作為對犯罪的回應(yīng)的刑事追究措施也應(yīng)當(dāng)具有質(zhì)的規(guī)定性，在某些案件中適當(dāng)?shù)拇胧�，如果用在另一些案件中就不一定合適。

　　二是適度。如果說適當(dāng)性原則是對刑事訴訟相應(yīng)性原則“質(zhì)”的規(guī)定性的表述，那么適度性原則就反映了刑事訴訟相應(yīng)性原則對“量”的規(guī)定性的要求。適當(dāng)是就刑事追究措施的種類而言，它強調(diào)適用于特定案件的刑事追究措施的種類具有唯一性，在某些案件中適當(dāng)?shù)拇胧�，在另一些案件中就不一定合適。但是，一種刑事追究措施在具體運用過程中仍然有一個力度的把握問題，適度性原則就是在適當(dāng)性的基礎(chǔ)之上進一步強調(diào)刑事追究措施的合理性和節(jié)制性，它要求刑事追究措施實施的程度或曰力度應(yīng)當(dāng)與犯罪的社會危害性程度保持一致，刑事追究措施在實施中應(yīng)當(dāng)注意不要過度侵犯當(dāng)事人的權(quán)益，不應(yīng)給當(dāng)事人的權(quán)益造成不必要的損害。

　　刑事訴訟相應(yīng)性原則是現(xiàn)代社會法治國家原則的體現(xiàn)。所謂法治國家是指公民之間、國家與公民之間以及國家內(nèi)部領(lǐng)域的關(guān)系均受法律調(diào)整的國家，其標(biāo)志是所有國家權(quán)力及其行使均受法律的約束。法治國家原則的核心要求是國家與公民之間的關(guān)系應(yīng)受一般法律的調(diào)整。在現(xiàn)代社會，法治國家原則已經(jīng)成為國家權(quán)力結(jié)構(gòu)、運作的基本準(zhǔn)則。具體來說，法治國家原則的內(nèi)容包括：基本權(quán)利保護、分權(quán)制約、國家機關(guān)遵守法律約束、法律保留、法律保護、國家賠償、法的安定性、比例原則等。其中，比例原則要求目的和手段之間的關(guān)系必須具有客觀的對稱性。禁止任何國家機關(guān)采取過度的措施；在實現(xiàn)法定目的的前提下，國家活動對公民的侵害應(yīng)當(dāng)減少到最低限度。[2]刑事訴訟本質(zhì)上是國家實現(xiàn)刑罰權(quán)的專門性強制活動。作為一種國家強制性活動，刑事司法程序的啟動與運行勢必在一定程度上侵及公民的個人權(quán)利，但是國家權(quán)力的行使，以僅達目的為已足，不可過度侵害公民的自由權(quán)利，國家權(quán)力對公民權(quán)利的侵害應(yīng)當(dāng)被控制在必要的最低限度之內(nèi)。為了防止國家濫用刑事司法權(quán)給公民權(quán)利造成不必要的損害，刑事程序在設(shè)計和運作上必須注意刑事司法手段的節(jié)制性，不能為查明案件真相而置公民權(quán)利于不顧，肆意踐踏公民人權(quán)�；�于此，作為查明事實真相的手段，刑事追究措施在種類和輕重上應(yīng)當(dāng)與所追究的犯罪行為保持基本的相適應(yīng)，嚴厲的追究措施只能適用于社會危害性嚴重的犯罪行為，不容許對輕微的犯罪行為動用嚴厲的追究措施，以保證國家刑事司法權(quán)力行使的節(jié)制性，防止國家權(quán)力過度擴張、損及公民人權(quán)。

　　從世界范圍來看，刑事訴訟相應(yīng)性原則已經(jīng)得到現(xiàn)代各國刑事訴訟法的普遍認可與尊重，而成為現(xiàn)代各國刑事訴訟法的一項法治原則。如澳門《刑事訴訟法典》第178條（適當(dāng)及適度原則）規(guī)定：“一、具體采用之強制措施及財產(chǎn)擔(dān)保措施，對于有關(guān)情況所須知防范要求應(yīng)屬適當(dāng)，且對于犯罪之嚴重性及預(yù)料可科處之制裁應(yīng)屬適度。二、強制措施及財產(chǎn)擔(dān)保措施之執(zhí)行，不應(yīng)妨礙與有關(guān)情況所需之防范要求不相抵觸之基本權(quán)利之行使。三、僅當(dāng)其它強制措施明顯不適當(dāng)或不足夠時，方的采用羈押措施，但不影響第一百九十三條之規(guī)定之適用�！庇械膰�家甚至將其提升為一項憲法性原則，如德國《基本法》第1條和第20條就明文規(guī)定了相應(yīng)性原則（verhaltnismassigkeit）。根據(jù)這一原則，對付犯罪的手段必須同犯罪的嚴重程度和懷疑的強弱程度以及所涉及到的憲法利益相適應(yīng)。因此，在某些案件中適當(dāng)?shù)拇胧�，如果用在另一些案件中就不一定合適。[3]在一些國際性文獻中，相應(yīng)性原則也得到了表述和宣揚，從而使相應(yīng)性原則成為一項最低限度意義上的正義，即刑事訴訟國際準(zhǔn)則之一。1994年9月10日通過的《世界刑法學(xué)協(xié)會第十五屆代表大會關(guān)于刑事訴訟法中的人權(quán)問題的決議》第3條宣稱：“在預(yù)審階段，無罪推定要求在與一切強制措施有關(guān)的活動中適用比例性原則。根據(jù)這一原則，必須使政府干預(yù)刑事被告基本權(quán)利的嚴重程度與限制的代替性措施的目的存在合理關(guān)系。這一點應(yīng)推動立法者把規(guī)定審前羈押的代替性措施置于首位，審前羈押在任何情況下都應(yīng)視為例外情況。”這里的比例性原則正是相應(yīng)性原則的體現(xiàn)。1979年12月通過的《執(zhí)法人員行為守則》第2條規(guī)定：“執(zhí)法人員在執(zhí)行任務(wù)時，應(yīng)尊重并保護人的尊嚴，并且維護每個人的人權(quán)�！钡�3條規(guī)定：“執(zhí)法人員只有在絕對必要時才能使用武力，而且不得超出執(zhí)行職務(wù)所必需的范圍�！边@些規(guī)定都是相應(yīng)性原則的直接體現(xiàn)。

　　二、適當(dāng)與適度：相應(yīng)性原則的雙重要求

　�。ㄒ唬┻m當(dāng)性。適當(dāng)原則要求刑事追究措施的種類應(yīng)當(dāng)與犯罪行為的社會危害性相適應(yīng)，它實際上是強調(diào)刑事追究措施與犯罪行為之間“質(zhì)”的統(tǒng)一性。從各國刑事訴訟立法來看，適當(dāng)原則主要通過以下制度設(shè)計體現(xiàn)出來：

　　一是強制偵查措施的配置。廣義上的強制措施包括對人的強制措施和對物的強制措施，前者是指以公民的人身為適用對象的強制性偵查措施，又稱人身保全措施，如逮捕、羈押等；后者是指以財物為適用對象的強制性偵查措施，又稱證據(jù)保全措施，如搜查、扣押以及監(jiān)聽、誘捕等。強制偵查措施本身的強制性仍有強

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