關(guān)于知識鏈風險管理論文

　　１營造有利于知識鏈風險管理的內(nèi)部環(huán)境

　　良好的風險管理內(nèi)部環(huán)境是知識鏈主體認識和對待風險的基礎(chǔ)。知識鏈的風險管理內(nèi)部環(huán)境受知識鏈各主體的歷史和文化的影響，它包括知識鏈各主體的價值觀、思維模式和行為方式，也包括主體管理風險的理念、態(tài)度，以及對風險的認識、處理方式等。知識鏈是一個多組織聯(lián)合體，各主體的價值觀、思維模式、行為方式以及其對風險管理的理念、認識都不同，因此，在營造知識鏈風險管理的內(nèi)部環(huán)境中，要綜合考慮各主體的歷史和文化，承認各主體風險管理理念、對風險的認識，以及對風險的防范方式等方面的差異，在差異中找出各方對風險管理理念、認識和防范的交集，在交集中形成知識鏈風險管理的內(nèi)部環(huán)境。這種形式的知識鏈風險管理的內(nèi)部環(huán)境，能夠得到不同主體的認同和遵循，保證知識鏈風險防范的協(xié)同性，促進知識鏈風險管理理念在各主體之間的均衡接受，從而促進知識鏈各主體對風險的一致識別和管理。知識鏈風險管理的內(nèi)部環(huán)境受知識鏈各主體歷史和文化的影響，反過來，知識鏈風險管理的內(nèi)部環(huán)境又影響各主體對風險管理的理念、認識和行為方式，有助于維持各主體對知識鏈所面臨風險的統(tǒng)一認識和識別，從而有助于知識鏈對不利于知識轉(zhuǎn)化的風險進行預(yù)測和防范，維持知識鏈知識轉(zhuǎn)化的有效進行。

　　２設(shè)定有助于知識鏈風險管理的目標

　　知識鏈風險對知識鏈知識轉(zhuǎn)化的速率和效率具有重要影響，風險加大知識鏈知識成功轉(zhuǎn)化為科技成果的難度，重大的風險甚至可以導(dǎo)致知識鏈解體。確定目標是有效的風險識別、風險評估和風險應(yīng)對的前提。知識鏈的目標是戰(zhàn)略制定的指南，戰(zhàn)略是目標實現(xiàn)的保證，因此，知識鏈在制定知識轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略時，要充分考慮到戰(zhàn)略制定、實施和評價過程中的風險，分析這些風險的影響和破壞程度，以及對風險進行處理和防范。一旦知識轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略形成，那么知識鏈各主體便會圍繞知識轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略和目標武裝自己，優(yōu)化配置資源，促進知識流動、交互學習和知識共享，以具備實施戰(zhàn)略和實現(xiàn)目標的包括風險管理能力在內(nèi)的所有能力。在知識轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略實施和目標實現(xiàn)過程中，知識鏈各主體應(yīng)該制定一個風險管理策略或風險防范經(jīng)驗供知識鏈各主體學習和分享，如果知識鏈內(nèi)部一主體遇到了其他主體曾經(jīng)遇到的風險，就可以借鑒其他主體消除風險的經(jīng)驗和策略來防范風險，大大減少了處理風險的時間，節(jié)約防范風險的費用和降低風險的破壞程度。由此可以看出，知識鏈的風險管理是目標實現(xiàn)的保證，同時，目標也賦予了知識鏈各主體防范風險的能力。在目標的設(shè)定過程中，一定要考慮知識鏈各主體的能力和風險容量，要做到目標與主體能力和知識鏈風險容量相協(xié)調(diào)。目標和能力不協(xié)調(diào)會導(dǎo)致面對風險知識鏈無法控制，目標和風險容量不協(xié)調(diào)會導(dǎo)致知識鏈承受更多的風險，以致阻礙目標的實現(xiàn)，知識鏈知識轉(zhuǎn)化難以進行。

　　３正確識別知識鏈知識轉(zhuǎn)化活動事項里的風險與機會

　　事項是影響知識鏈知識轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略實施和目標實現(xiàn)的各種內(nèi)外因素，其可能帶來積極的影響也可能帶來消極的影響，具有積極影響的事項是知識鏈的知識轉(zhuǎn)化機會，具有消極影響的事項是知識鏈的知識轉(zhuǎn)化風險。知識鏈知識轉(zhuǎn)化過程中的事項也是具有不確定性的，其帶來的影響同樣具有不確定性。因此，要正確地識別事項里潛在的知識轉(zhuǎn)化風險和機會。正確識別事項的知識轉(zhuǎn)化風險與機會，要求知識鏈要正確面對每一個事項，關(guān)注該事項對知識鏈帶來的影響。但是事項有的明顯，有的隱晦，其產(chǎn)生的影響有的微不足道，有的又意義重大，因此為了避免資源的浪費和節(jié)約識別成本，可以采取一定的措施和機制，判斷和評估事項發(fā)生的可能性和即將帶來的影響大小。針對那些對知識鏈知識轉(zhuǎn)化不起作用或影響甚微的事項，采取忽略或回避的方式；針對那些對知識鏈知識轉(zhuǎn)化具有重大作用或顯著影響的事項，集中精力處理或解決。在事項評估中，也要準確地判斷出事項帶來的風險與機會，從而做好對風險的防范措施，同時把握住有利于知識鏈知識轉(zhuǎn)化的機會。另外，還需要選擇識別事項風險與機會的工具和方法，可以通過各主體之間定期舉行研討會，來共享事項識別的經(jīng)驗、技術(shù)和工具；也可以采用統(tǒng)計的方法搜集有關(guān)事項帶來的風險與機會；也可以建立數(shù)學模型去預(yù)測事項帶來風險與機會的概率和大小，等等。

　　４建立知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險評估體系

　　知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險評估是風險管理的重要內(nèi)容，也是風險防范措施是否實施的標準。知識鏈知識轉(zhuǎn)化的風險評估是在全面識別知識鏈風險種類及來源的基礎(chǔ)上，綜合考慮風險發(fā)生概率、破壞程度、可能造成的損失、不可控程度和預(yù)計防控費用支出５方面對知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險進行的綜合評估，評估結(jié)果可以作為是否采取措施對知識轉(zhuǎn)化過程中存在的風險進行防范的標準。在評估風險時，有的風險可以根據(jù)知識鏈各主體的經(jīng)歷和知識鏈的知識轉(zhuǎn)化過程加以確定，這些已知的風險可以采用一定的方法進行評估。但是，知識鏈知識轉(zhuǎn)化過程中還有一些不確定性的事項，這些事項也存在風險，那么針對這些未知的、不確定的風險，要加以預(yù)測和評估，力爭對未知風險的來臨有所準備，并采取預(yù)防措施以減小、回避或消除這些未知風險，促進知識鏈知識轉(zhuǎn)化的順利進行。

　　５制定知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險的應(yīng)對策略

　　知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險應(yīng)對策略的制定是建立在知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險評估基礎(chǔ)上的，根據(jù)知識轉(zhuǎn)化風險的評估結(jié)果選擇適當?shù)膽?yīng)對策略。風險應(yīng)對的策略有回避、分擔、降低和承受４種。如，知識鏈知識轉(zhuǎn)化的新科技成果，根據(jù)市場調(diào)研或反饋結(jié)果，這類新成果受歡迎的程度和接受程度都較低，如果執(zhí)意要將該成果開發(fā)出來投入市場，那么將面臨市場匱乏、產(chǎn)品滯銷的風險，面對這樣的風險，果斷采用回避的策略來應(yīng)對風險，即，退出會產(chǎn)生風險的活動，在知識轉(zhuǎn)化之初預(yù)防轉(zhuǎn)化成果的低接受率，減少知識轉(zhuǎn)化的成本和失敗率。再如，知識鏈知識轉(zhuǎn)化的新成果，其市場反饋不明朗，但又有盈利的可能性，風險與機會共存，那么，為了把握住機會同時避免風險，可以向外尋找成果開發(fā)或銷售的合作者，通過轉(zhuǎn)移風險的方式來降低知識鏈單獨承擔風險損害的局面；或為新成果的開發(fā)購買保險等分擔風險的策略，通過分擔風險的方式讓他人承擔一部分風險，以減小風險對知識鏈的危害。如果面對的風險無法回避，也無人分擔，那么只能采取降低風險和承受風險的策略，即采取措施降低風險的可能性或影響，或不采取任何措施去干預(yù)風險的可能性或影響，這是一般應(yīng)對大多數(shù)可控風險和不可控風險所采取的策略。風險的應(yīng)對策略制定應(yīng)該從整個知識鏈的角度去考慮，風險應(yīng)對策略的制定應(yīng)該由下而上，從部門到主體，再到知識鏈。知識鏈各主體首先從主體內(nèi)部各部門、業(yè)務(wù)單元、職能機構(gòu)的角度去認識風險，讓部門責任人對本單元的風險進行復(fù)合評估，以反映該單元與知識鏈知識轉(zhuǎn)化目標的風險評定。通過對知識鏈主體內(nèi)部各部門、各單元風險的了解，知識鏈主體高層管理從整個組織角度出發(fā)，采用組合觀的方式來確定主體的風險是否與知識鏈知識轉(zhuǎn)化要求、戰(zhàn)略和目標相符合，各單元、各部門的風險放大到組織層面有可能變得更有威脅，也有可能對組織沒有任何影響，因此，為了使知識鏈將風險控制在風險容量內(nèi)，各主體必須對該主體的風險進行預(yù)測和評估，篩選出對知識鏈知識轉(zhuǎn)化有較大影響的風險。這樣，就從各主體了解到的實施知識轉(zhuǎn)化活動所遇到的風險，上升為知識鏈合作實施知識轉(zhuǎn)化活動的風險，并參考主體防范風險的方法制定知識鏈的知識轉(zhuǎn)化風險應(yīng)對策略。

　　６開展知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險控制活動

　　知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險控制活動是確保知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險應(yīng)對策略得以有效實施的一系列政策和程序等活動。知識鏈的知識轉(zhuǎn)化風險控制活動貫穿于整個知識轉(zhuǎn)化活動過程中，遍布知識鏈各主體以及主體內(nèi)部的各個層級。在知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險控制活動中，有時一項單獨的風險控制活動可以應(yīng)對多項風險的可能性或影響；有時一項風險應(yīng)對則需要進行多項風險控制活動以降低或減小風險的可能性或影響。一些情況下，應(yīng)該做到現(xiàn)有的控制活動足以確保新的風險應(yīng)對得以有效執(zhí)行。知識鏈的知識轉(zhuǎn)化風險控制活動是知識鏈致力于實現(xiàn)其知識轉(zhuǎn)化目標過程的一個重要部分，包括驗證、批準、授權(quán)、經(jīng)營能力評價、資格審查、資產(chǎn)安全以及職責分離等一系列有助于確保知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險應(yīng)對策略得以實施的活動。知識鏈的知識轉(zhuǎn)化風險控制活動一般包括兩個要素：一是，根據(jù)知識鏈所面臨的風險及環(huán)境制定相應(yīng)的風險管理政策；二是，為了政策的有效實施而制定的相關(guān)執(zhí)行程序。政策制定來源于知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險的大小、發(fā)生概率、波及范圍和危害程度，要綜合考慮到知識鏈政策制定的環(huán)境、資源和應(yīng)對風險的能力，通過仔細地分析、評估制定與知識鏈風險應(yīng)對能力相適應(yīng)的知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險控制政策，并保證制定出的政策會被仔細地、有意識地和一貫地執(zhí)行。另外政策的執(zhí)行要按照一定的程序，才能保證政策實施和貫徹到位。

　　７促進知識鏈信息的溝通

　　知識鏈信息的溝通是知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險管理的重要環(huán)節(jié)，是知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險管理實施有效的重要保證。無論是營造有利于風險管理的內(nèi)部環(huán)境，設(shè)定有助于風險管理的目標，正確識別事項里的風險與機會，或是建立風險評估體系，制定風險應(yīng)對策略，開展知識鏈風險控制活動等都需要知識鏈主體之間信息的良好溝通。溝通一旦出現(xiàn)障礙，各方的利益和意見將得不到有效的表達，那么，對風險的認識、評估和應(yīng)對策略的制定就會出現(xiàn)偏差，不僅增加風險管理實施成本，而且其實施結(jié)果也不一定有效，嚴重阻礙了知識鏈的知識轉(zhuǎn)化順利進行。為促進知識鏈信息的良好溝通，知識鏈各主體要公開自己的信息，或者及時地傳遞和發(fā)布有利于風險管理的有效信息。建議依托網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和信息通訊技術(shù)的信息溝通平臺，保證信息及時、高效和準確地傳達，以保證知識鏈風險的及時解決，減少知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險的發(fā)生概率或破壞程度。充分利用各主體的社會資本搜集一切有關(guān)知識鏈即將或已經(jīng)面臨的風險應(yīng)對信息和策略，保證知識鏈風險的順利應(yīng)對，減少知識鏈的損失，維持知識鏈知識轉(zhuǎn)化活動的正常進行。

　　８對知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險管理進行監(jiān)控

　　對知識鏈的知識轉(zhuǎn)化風險管理進行監(jiān)控就是對知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險管理的構(gòu)成要素、各環(huán)節(jié)和運行狀況進行評估和反饋。這是一個持續(xù)性的過程，貫穿于整個知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險管理的過程中，以維持知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險管理的正常進行。由于風險的不確定性，即使做好了十分完備的知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險管理，也難免會遇到新的、未事先預(yù)測到的風險。面對這些突如其來、未先預(yù)料的風險，不能驚慌失措，要沉著應(yīng)對這些風險，審視并及時修改和完善知識鏈風險管理框架，以維持知識鏈風險管理的有效性和知識鏈知識轉(zhuǎn)化的有序性。知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險管理的監(jiān)控主要有兩種方式：持續(xù)監(jiān)控或者個別評價。持續(xù)監(jiān)控有利于對知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險管理的反復(fù)審視，發(fā)現(xiàn)知識鏈在知識轉(zhuǎn)化風險管理實施中的漏洞，并及時進行彌補和完善。持續(xù)監(jiān)控越頻繁，監(jiān)控有效性越高，知識轉(zhuǎn)化風險管理越完善。一般情況下，知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險管理持續(xù)監(jiān)控越頻繁，也就不需要個別評價。但是，為了保證知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險管理體系的完整，許多主體盡管有著良好的持續(xù)監(jiān)控活動，也會定期對各主體的風險管理進行個別評價。個別評價是持續(xù)監(jiān)控的補充和輔助，有時候個別評價的新思路會使得知識鏈風險管理更加有效，或者更加節(jié)約成本。合理的個別評價要考慮所發(fā)生的變化的性質(zhì)和程度以及它們的相關(guān)風險，執(zhí)行風險應(yīng)對和相關(guān)控制中員工的能力和經(jīng)驗，以及持續(xù)監(jiān)控的成效。通常，持續(xù)監(jiān)控和個別評價的結(jié)合會確保企業(yè)風險管理在一定時期內(nèi)保持其高效性。

　　９總結(jié)

　　知識鏈知識轉(zhuǎn)化的過程也是知識鏈有序發(fā)展的自組織過程，在這一過程中，知識鏈與外部環(huán)境、知識鏈各主體之間、知識鏈各主體內(nèi)部各部門之間、知識與知識之間不斷地發(fā)生非線性的相互作用，在相互作用過程中，也時刻面臨著風險的威脅。知識鏈的風險來自于外部環(huán)境、構(gòu)成主體和知識本身，一旦遇到風險，就會干擾知識鏈知識轉(zhuǎn)化的有序進行，打亂知識鏈的知識轉(zhuǎn)化程序，阻礙知識鏈知識轉(zhuǎn)化目標的實現(xiàn)。ＣＯＳＯ的風險管理理論是組織風險防范與控制的經(jīng)典理論，不僅適用于單個組織，也適用于多個組織構(gòu)成的聯(lián)合體。因此，以ＣＯＳＯ風險管理理論為指導(dǎo)，可以從營造有利于知識鏈風險管理的內(nèi)部環(huán)境、設(shè)定有助于知識鏈風險管理的目標、正確識別知識鏈知識轉(zhuǎn)化活動事項里的風險與機會、建立知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險評估體系、制定知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險應(yīng)對策略、開展知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險控制活動、促進知識鏈信息的溝通、對知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險管理進行監(jiān)控等方面建立知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險防范機制，降低、減小或消除風險對知識鏈知識轉(zhuǎn)化活動造成的影響，提高知識鏈知識轉(zhuǎn)化的效率和速率，推動知識鏈知識轉(zhuǎn)化的高效、有序進行。