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2016期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》考前練習(xí)題及答案
1[單選題]天嘯期貨公司與客戶(hù)笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，笑天向天嘯公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)十個(gè)單位的大豆合約。天嘯公司買(mǎi)進(jìn)了二十個(gè)單位。則對(duì)于該超出的部分，應(yīng)由()承擔(dān)。
A.天嘯公司承擔(dān)
B.笑天承擔(dān)
C.天嘯與笑天同時(shí)承擔(dān)
D.該交易無(wú)效
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十二條第(一)項(xiàng)規(guī)定，期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令，除客戶(hù)認(rèn)可的以外，交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失。
2[單選題]侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依()確定管轄。
A.侵權(quán)行為發(fā)生地
B.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地
C.當(dāng)事人選擇的訴由
D.違約方住所地
參考答案：C
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。
3[單選題]期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()任免。
A.全國(guó)人民代表大會(huì)
B.全國(guó)人大常委會(huì)
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
4[單選題]甲欲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請(qǐng)，于是前去咨詢(xún)律師，律師告訴他申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是()。
A.申請(qǐng)書(shū)
B.章程和交易規(guī)則草案
C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
D.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況
參考答案：D
參考解析：參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定。
5[單選題]客戶(hù)下達(dá)的交易指令中沒(méi)有()，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶(hù)的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。
A.有效期限
B.開(kāi)平倉(cāng)方向
C.品種、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向
D.成交價(jià)格
參考答案：C
參考解析：參見(jiàn)《最高法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第一條規(guī)定。
6[單選題]期貨公司為單位客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶(hù)
的()。
A.有效身份證明文件掃描件
B.有效身份證明原件
C.有效身份證明復(fù)印件
D.有效身份證明復(fù)印件加原件
參考答案：A
參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第十五條規(guī)定，期貨公司為單位客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶(hù)的有效身份證明文件掃描件。
7[單選題]自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾()年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A.2
B.3
C.5
D.7
參考答案：A
參考解析：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
8[單選題]國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同()制定。
A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)
B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)
C.工商管理機(jī)構(gòu)
D.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)制定。
9[單選題]期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)()。
A.監(jiān)管費(fèi)
B.交易費(fèi)
C.管理費(fèi)
D.檢查費(fèi)
參考答案：A
參考解析：參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第一百零九條的規(guī)定。
10[單選題]因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾()的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。
A.2年
B.3年
C.5年
D.10年
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人.或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年。
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