證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》練習題庫附答案

時間：2024-09-26 11:54:21 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》練習題庫（附答案）

　　一、選擇題

2017證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》練習題庫（附答案）

　　1、根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。

　　A、一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

　　B、針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述

　　C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D、針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

　　正確答案： B

　　【解析】根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述。

　　2、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

　　A、35%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、90%

　　正確答案： C

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收構人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

　　3、公司及其股東、員工應當時刻遵循為基金份額()利益最大化服務的宗旨和準則。

　　A、股東

　　B、持有人

　　C、托管人

　　D、基金管理機構

　　正確答案： B

　　【解析】公司及其股東、員工應當時刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務的宗旨和準則。

　　4、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬元。

　　A、000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　正確答案： C

　　【解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)走,股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬元。

　　5、股份有限公司的財務會計報告應單在召開股東大會年會的()日前置備于本公司，。供股東査閱

　　A、0

　　B、20

　　C、25

　　D、30

　　正確答案： B

　　【解析】股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司供股東查閱。

　　6、會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A、2

　　B、5

　　C、0

　　D、5

　　正確答案： C

　　【解析】會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決走生效之日起0個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　7、基金管理人的權利不包括()。

　　A、運作和管理基金資產(chǎn)

　　B、保管基金資產(chǎn)

　　C、代表基金行使股東權利

　　D、獲取基金管理人報酬

　　正確答案： B

　　【解析】按照我國有關規(guī)定，基金管理人有如下權利：⑴按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)，⑵獲取基金管理人報酬。⑶依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利。⑷有關法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

　　8、基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化，這體現(xiàn)了市場監(jiān)管的()原則。

　　A、公開

　　B、公平

　　C、公正

　　D、公認