2017年證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識要點
中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。下面是小編為大家分享證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識要點，歡迎大家閱讀瀏覽。
證券市場中介機構(gòu)
證券市場中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。
(一)證券公司
證券公司又稱證券商，是指依照《中華人民共和國公司法》(簡稱《公司法》)、《證券法》規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。按照《證券法》，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷和保薦業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)。截至2011年末，我國共有證券公司109家。
(二)證券服務(wù)機構(gòu)
證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。
自律性組織
證券市場的自律性組織主要包括證券交易所和行業(yè)協(xié)會。部分國家(地區(qū))的證券登記結(jié)算機構(gòu)也具有自律性質(zhì)，在我國，按照《證券法》的規(guī)定，證券自律管理機構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。
(一) 證券交易所
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。我國境內(nèi)的證券交易所包括上海證券交易所和深圳證券交易所。
(二)證券業(yè)協(xié)會
按照《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)自律性組織。中國證券業(yè)協(xié)會具有獨立法人地位，采取會員制的組織形式，協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為：對會員單位的自律管理、對從業(yè)人員的自律管理和負責(zé)制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行規(guī)則，監(jiān)督證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)活動和信息披露等事項。
(三)證券登記結(jié)算機構(gòu)
證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。按照《證券登記結(jié)算管理辦法》，證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
證券監(jiān)管機構(gòu)
在我國，證券監(jiān)管機構(gòu)是指中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。它的主要職責(zé)是：依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行;負責(zé)保護投資者的合法權(quán)益，對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場。
【證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識要點】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識要點08-03
證券從業(yè)資格考試證券法的知識要點08-25
證券從業(yè)資格考試金融市場�？蓟A(chǔ)知識要點08-23
2017證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識習(xí)題09-01
證券從業(yè)資格10-11
2017年證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識筆記09-11
2017證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識備考題10-13