2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場》測試題及答案

　　測試題一：

　　選擇題

　　1.基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業(yè)務，凈資產不得低于( )。

　　A、1億人民幣

　　B、2億人民幣

　　C、5億人民幣

　　D、10億人民幣

　　答案：B

　　【解析】此題考察基金的受托資產管理業(yè)務。

　　2.對基金投資進行限制的主要目的不包括( )。

　　A、引導基金分散投資，降低風險

　　B、發(fā)揮基金引導市場的積極作用

　　C、避免基金操縱市場

　　D、引導基金消除市場系統(tǒng)風險

　　答案：D

　　【解析】對基金投資進行限制的3個主要目的。

　　3.證券市場的基本功能不包括( )。

　　A、籌資-投資功能

　　B、定價功能

　　C、資本配置功能

　　D、規(guī)避風險功能

　　答案：D

　　【解析】其他三個都是證券市場的基本功能。

　　4.1984年11月，( )在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場

　　A、中國工商銀行

　　B、中國農業(yè)銀行

　　C、中國銀行

　　D、中國建設銀行

　　答案：C

　　【解析】1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。

　　5.1918年夏天成立的( )，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　A、天津市企業(yè)交易所

　　B、上海證券物品交易所

　　C、青島物品交易所

　　D、北平證券交易所

　　答案：D

　　【解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　6.證券是指各類記載并代表一定權利的( )。

　　A、商品憑證

　　B、法律憑證

　　C、貨幣憑證

　　D、資本憑證

　　答案：B

　　【解析】常識題，考察證券的定義。

　　7.( )是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股。

　　A、S股

　　B、N股

　　C、H股

　　D、紅籌股

　　答案：C

　　【解析】此題考察H股的定義。

　　8.優(yōu)先股票的特征不包括( )。

　　A、股息率固定

　　B、股息分派優(yōu)先

　　C、剩余資產分配優(yōu)先

　　D、具有優(yōu)先認股權

　　答案：D

　　【解析】常識題，其他三項都是優(yōu)先股的特征。

　　9.在沒有優(yōu)先股的條件下，以公司凈資產除以發(fā)行在外的普通股票的股數求得的是( )。

　　A、每股賬面價值

　　B、每股內在價值

　　C、每股票面價值

　　D、每股清算價值

　　答案：A

　　【解析】常識題，考察每股賬面價值的定義。

　　10.下面關于境內上市外資股的闡述錯誤的是( )。

　　A、采取記名股票形式

　　B、以外幣標明面值

　　C、以外幣認購

　　D、境內居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉讓。

　　答案：B

　　【解析】B股以人民幣標明面值，以外幣認購。

　　測試題二：

　　(1) 下列關于權證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有( )。

　�、�.目前.上交所和深交所的權證實行T+0回轉交易

　　Ⅱ.履約擔保系數由交易所發(fā)布.并可以適時調整

　　Ⅲ.只有標的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權證

　�、�.由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證.

　　權證發(fā)行人應提供履約擔保

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證。

　　發(fā)行人應按照下列規(guī)定之一提供履約擔保：(1)

　　通過專用賬戶提供并維持足夠數量的標的證券或現(xiàn)金，作為履約擔保，

　　擔保系數由交易所發(fā)布并適時調整;(2)

　　提供經交易所認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人。

　　(2) 債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在( )。

　�、�.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難預測

　�、�.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風險

　�、�.債券基金的收益不如債券的利息固定

　�、�.債券基金沒有確定的到期日

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(3) 下列選項中，屬于記賬式國債的承銷程序的有( )。

　�、�.招標發(fā)行Ⅱ.遠程投標

　　Ⅲ.債券托管Ⅳ.分銷

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(4) 有價證券的特征包括( )等方面。

　�、�.期限性Ⅱ.風險性

　　Ⅲ.收益性Ⅳ.流動性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(5) 以下關于組合投資的論述，正確的有( )。

　�、�.能部分降低系統(tǒng)風險Ⅱ.能降低直至到消除系統(tǒng)風險

　�、�.不能降低系統(tǒng)風險Ⅳ.能降低直至消除非系統(tǒng)風險

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　系統(tǒng)性風險即市場風險，是指由整體政治、經濟、

　　社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響，這種風險不能通過分散投資加以消除，

　　因此又稱為不可分散風險。

　　(6) 關于代辦股份轉讓服務業(yè)務，以下說法正確的有( )。

　�、�.投資者參與股份轉讓，應當委托證券公司營業(yè)部辦理

　�、�.股份轉讓公司的股份必須按照有關規(guī)定重新確認、

　　登記和托管后方可進行股份轉讓

　�、�.在重新確認股份后，股份轉讓公司應向股份持有人出具股份確認書

　　Ⅳ.股份轉讓公司已確認的、可進行股份轉讓的股份在托管后方可開始轉讓

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，

　　為非上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。

　　(7) 關于傭金，以下表述正確的有( )。

　�、�.A股傭金標準的起點與B股相同

　�、�.目前我國證券投資基金交易傭金實行固定制度

　�、�.債券交易傭金標準由證券交易所制定

　�、�.傭金的收費標準因交易品種.交易場所的不同而有所差異

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　�、耥�，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取.B

　　股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取;Ⅱ項，從2002年5月1

　　日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度.

　　(8) 下列表述中，正確的有( )。

　�、�.證券發(fā)行的保薦機構可以是2家

　　Ⅱ.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家

　�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機構是同一證券公司

　�、�.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構承擔

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。

　　證券發(fā)行規(guī)模達到一定數量的.可以采用聯(lián)合保薦.

　　但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任

　　.也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。

　　證券發(fā)行由兩家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。

　　所有擔任主承銷商的承銷商應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。

　　(9) 憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的相同表現(xiàn)在( )。

　　Ⅰ.在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行Ⅱ.債權記錄方式相同

　�、�.不能上市流通Ⅳ.以國家信用作保證

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　兩者都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級別最高的債券，

　　以國家信用作保證.而且免繳利息稅。兩者的債權記錄方式不同。

　　(10) 決定債券再投資收益的主要因素是( )。

　　Ⅰ.債券的償還期限Ⅱ.息票收入

　�、�.宏觀經濟政策Ⅳ.市場利率的變化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　決定債券再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。