風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度（精選10篇）
在快速變化和不斷變革的今天，很多地方都會(huì)使用到制度，制度是要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則。大家知道制度的格式嗎？以下是小編幫大家整理的風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度，歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。
風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 1
1、負(fù)責(zé)信用客戶資信狀況調(diào)查、預(yù)審核,參與本部門對(duì)信用銷售合同的評(píng)審。
2、 負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)手續(xù)的辦理、放款情況的跟進(jìn)；
3、 協(xié)辦公司應(yīng)收款的'催收；
4、 負(fù)責(zé)信用銷售資料、文件的整理歸檔；
風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 2
一、負(fù)責(zé)公司信用銷售的風(fēng)險(xiǎn)控制管理
1、負(fù)責(zé)客戶資信狀況的調(diào)查、審核，參與信用銷售合同的評(píng)審。
2、負(fù)責(zé)信用銷售資料和重要債權(quán)文件的整理及存檔；
3、負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)購買、理賠溝通工作；對(duì)車輛保險(xiǎn)復(fù)蓋率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并實(shí)施控制措施；
4、負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)過程中的公證、車輛上牌、抵押登記的'管理工作，對(duì)車輛上牌率、抵押登記率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并實(shí)施控制措施；
5、負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)的權(quán)證收回及管理工作，與銀行、廠家、融資公司做好相關(guān)權(quán)證交接和交接憑證的管理，對(duì)權(quán)證返還率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并實(shí)施控制措施；
6、負(fù)責(zé)對(duì)信用銷售業(yè)務(wù)未放款情況進(jìn)行監(jiān)控，并督促業(yè)務(wù)部門按要求完成相關(guān)手續(xù)，協(xié)調(diào)銀行或融資公司放款；
二、負(fù)責(zé)公司應(yīng)收款的清收管理。
1、負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)貸后逾期的監(jiān)控和管理，建立逾期報(bào)表，對(duì)貸款、融資款欠款逾期率、臺(tái)份逾期率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析；
2、負(fù)責(zé)信用銷售墊款、回購欠款以及銷售過程中產(chǎn)生的應(yīng)收賬款的催收工作，建立客戶應(yīng)收款臺(tái)賬，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。
3、負(fù)責(zé)其它應(yīng)收款的清收工作。
三、負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)處理
1、依權(quán)限負(fù)責(zé)公司對(duì)訴訟和非訴訟法律事務(wù)的處理
2、負(fù)責(zé)提出公司疑難、逾期超限的應(yīng)收賬款開展法務(wù)清收的申請(qǐng)，對(duì)進(jìn)入訴訟程序的欠款，協(xié)助法院、總公司風(fēng)控部對(duì)欠款人的財(cái)產(chǎn)采取查封扣押措施；
3、負(fù)責(zé)對(duì)公司各類合同進(jìn)行合法性的審核。對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)提供法律咨詢與支持；
四、負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險(xiǎn)控制管理
1、負(fù)責(zé)公司企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，組織協(xié)調(diào)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作；
2、定期或不定期跟蹤評(píng)估公司營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)，提出應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)方案，組織協(xié)調(diào)落實(shí)實(shí)施；
3、負(fù)責(zé)或協(xié)助公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)事件和重大糾紛的處理。
五、協(xié)同公司建立客戶檔案
1、負(fù)責(zé)客戶資信調(diào)查檔案的建立；
2、負(fù)責(zé)客戶應(yīng)收款臺(tái)賬的建立；
3、隨時(shí)向業(yè)務(wù)部門反饋客戶資信狀況，協(xié)助公司建立客戶檔案。
風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 3
1、 全面管理、協(xié)調(diào)本部門各項(xiàng)工作的開展；
2、負(fù)責(zé)制定本部門各項(xiàng)工作計(jì)劃及指標(biāo)，督促落實(shí)各計(jì)劃及指標(biāo)的實(shí)施與完成；
3、及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)反饋工作情況，提出意見和建議
4、負(fù)責(zé)跟蹤評(píng)估公司營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施及建議；
5、對(duì)公司各部門違反國家法律、法規(guī)行為，違反公司規(guī)章制度行為及時(shí)糾正，督促有關(guān)部門予以整改，并向領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)反映；
5、負(fù)責(zé)組織本部門的'業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，總結(jié)本部門工作得失，根據(jù)工作的需要組織定期或不定期的專項(xiàng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
6、 負(fù)責(zé)本部門與其它部門的溝通協(xié)調(diào)工作。
風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 4
1、起草、審查和修改公司各類法律文書，對(duì)總公司、公司制定的規(guī)章制度提出法律意見；
2、擬定和審核公司各類合同、協(xié)議；
3、代表公司處理訴訟和非訴訟法律事務(wù)，維護(hù)公司合法權(quán)益；
4、協(xié)辦客戶的資信情況調(diào)查及調(diào)查報(bào)告的撰寫；
5、負(fù)責(zé)公司部門、員工投訴事宜的`調(diào)查、反饋，并提出處理意見；
6、 負(fù)責(zé)為公司應(yīng)收賬款的清欠工作提供法律上的支持，協(xié)助公司貸后管理員、資金管理員督促客戶及時(shí)還款，負(fù)責(zé)應(yīng)收賬款逾期四期以上的清欠管理；
7、負(fù)責(zé)主辦或協(xié)辦疑難賬款的法務(wù)清收及相關(guān)訴訟工作。
8、 對(duì)公司各部門違反國家法律、法規(guī)行為，違反總公司、公司規(guī)章制度行為提出糾正意見，督促有關(guān)部門予以整改，并向上級(jí)及時(shí)反映；
9、組織實(shí)施對(duì)公司員工的法律宣傳、培訓(xùn)；
10、 為公司的運(yùn)營(yíng)提供法律咨詢及提出法律建議；
11、負(fù)責(zé)、協(xié)助公司危機(jī)事件和重大糾紛的處理。
風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 5
第一章總則
第一條為保障公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作和管理，加強(qiáng)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范投資行為，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有效防范和控制投資項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。
第二條股權(quán)投資業(yè)務(wù)是指使用資金對(duì)企業(yè)進(jìn)行的股權(quán)投資類業(yè)務(wù)。
第三條風(fēng)險(xiǎn)控制原則
公司的風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：
（1）全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級(jí)人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；
�。�2）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；
（3）獨(dú)立性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制工作應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；
（4）有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)指南；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；
�。�5）適時(shí)性原則：應(yīng)隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險(xiǎn)管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；
�。�6）防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、辦公場(chǎng)所、資金、賬戶、經(jīng)營(yíng)管理等方面嚴(yán)格分離、相互獨(dú)立，嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞及利益沖突給公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
第二章風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系
第四條風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系
公司應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)特征，將風(fēng)險(xiǎn)控制工作納入公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系之中。公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系共分為五個(gè)層次：執(zhí)行董事、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制部、業(yè)務(wù)部。
第五條各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)
執(zhí)行董事職責(zé)：
�。�1）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的基本制度，決定風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的人員組成，聽取風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的報(bào)告；
�。�2）審議單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本【30%】的股權(quán)投資項(xiàng)目；
（3）決定公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；
�。�4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。
風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，其職責(zé)包括：
（1）組織擬訂公司的風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度；
�。�2）對(duì)單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本【30%】的，應(yīng)當(dāng)提交執(zhí)行董事審批的股權(quán)投資項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性審核；
�。�3）監(jiān)督和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況等。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)執(zhí)行董事負(fù)責(zé)。
投資決策委員會(huì)職責(zé)：對(duì)單筆投資額不超過基金資產(chǎn)總額的【30%】，或者單一投資股權(quán)不超過被投資公司總股本的【30%】的股權(quán)投資項(xiàng)目的投資和退出作出決策。
風(fēng)險(xiǎn)控制部是公司內(nèi)專職的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，其職責(zé)包括：獨(dú)立于業(yè)務(wù)部開展風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評(píng)價(jià)等工作；在出現(xiàn)重大問題時(shí)及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)報(bào)送相關(guān)專項(xiàng)報(bào)告。
業(yè)務(wù)部職責(zé)：具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制。業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人作為股權(quán)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織部門內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行工作，并負(fù)有及時(shí)報(bào)告、反饋項(xiàng)目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)問題的職責(zé)。
第六條為建立健全內(nèi)控機(jī)制，公司設(shè)立獨(dú)立于項(xiàng)目組的后臺(tái)管理部門。
綜合管理部負(fù)責(zé)股權(quán)投資項(xiàng)目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、投資決策委員會(huì)的會(huì)議籌備，以及相關(guān)會(huì)議資料的管理等。
財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)核算和資金劃撥，為股權(quán)投資項(xiàng)目分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
第三章風(fēng)險(xiǎn)控制流程
第七條風(fēng)險(xiǎn)管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告五個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。
第八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險(xiǎn)的來源進(jìn)行辨別。
第九條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度及發(fā)生概率進(jìn)行科學(xué)合理的量化分析。
第十條風(fēng)險(xiǎn)分析主要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行歸因分析，并評(píng)估其影響，提出避險(xiǎn)建議和措施。
第十一條風(fēng)險(xiǎn)控制是對(duì)業(yè)務(wù)流程的`各個(gè)環(huán)節(jié)制定風(fēng)險(xiǎn)防范和處理措施。
第十二條風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是指業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部根據(jù)職責(zé)范圍和報(bào)告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導(dǎo)提交的與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析相關(guān)的報(bào)告。
第四章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
第十三條股權(quán)投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)。
公司運(yùn)營(yíng)過程中，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的識(shí)別、評(píng)估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。
第十四條政策風(fēng)險(xiǎn)
政策風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，并且會(huì)影響項(xiàng)目公司的估值和退出方案的實(shí)施，從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導(dǎo)致項(xiàng)目投資前后技術(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)品、客戶發(fā)生不利變化，并導(dǎo)致項(xiàng)目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成投資項(xiàng)目無法退出或虧損退出。
第十五條合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
項(xiàng)目公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，對(duì)法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
第十六條法律風(fēng)險(xiǎn)
與被投資方、合作方、項(xiàng)目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導(dǎo)致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。
第十七條操作風(fēng)險(xiǎn)
股權(quán)投資業(yè)務(wù)包括投資項(xiàng)目的選擇（即項(xiàng)目開發(fā)、初步審查、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、項(xiàng)目實(shí)施）、投資項(xiàng)目的管理和項(xiàng)目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，在上述每個(gè)環(huán)節(jié)均存在操作風(fēng)險(xiǎn)。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內(nèi)部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差錯(cuò)、項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)管理不善、項(xiàng)目跟蹤缺失、項(xiàng)目公司報(bào)告不暢等風(fēng)險(xiǎn)，其中，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險(xiǎn)。
第十八條市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
由于股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項(xiàng)目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟(jì)、項(xiàng)目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場(chǎng)、證券市場(chǎng)等的波動(dòng)，導(dǎo)致項(xiàng)目公司估值、項(xiàng)目退出的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無法實(shí)施或投資目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
第五章風(fēng)險(xiǎn)控制
第十九條公司對(duì)股權(quán)投資項(xiàng)目的合法、合規(guī)性進(jìn)行全面和重點(diǎn)分析，并檢查、控制投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。
第二十條公司通過以下手段對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前和事中控制：
�。ㄒ唬楸ＷC股權(quán)投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī)，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；
�。ǘ┲朴�、審閱股權(quán)投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；
�。ㄈ┍O(jiān)督股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；
�。ㄋ模┐_保股權(quán)投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規(guī)。
第二十一條公司通過以下手段對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行事后控制。
�。ㄒ唬┲贫ü蓹�(quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度；
（二）對(duì)股權(quán)投資業(yè)務(wù)運(yùn)作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進(jìn)行檢查，并向公司通報(bào)；
�。ㄈz查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內(nèi)部制度。
第二十二條市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要體現(xiàn)在投資立項(xiàng)環(huán)節(jié)上。
第二十三條公司制訂項(xiàng)目立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規(guī)定。
第二十四條業(yè)務(wù)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和投資范圍，對(duì)備選企業(yè)進(jìn)行篩選形成項(xiàng)目池。項(xiàng)目人員應(yīng)當(dāng)在廣泛收集項(xiàng)目方提供的商業(yè)計(jì)劃書及其他相關(guān)信息材料的基礎(chǔ)上，對(duì)入選項(xiàng)目池的項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)收益分析。符合立項(xiàng)條件的，根據(jù)公司規(guī)定申請(qǐng)立項(xiàng)審批。
第二十五條風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)對(duì)公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。
第二十六條在項(xiàng)目運(yùn)作過程中，風(fēng)險(xiǎn)控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時(shí)，可申請(qǐng)引入外部中介機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。
第二十七條公司制定專門的項(xiàng)目管理和投資決策制度，明確項(xiàng)目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。
第二十八條為維護(hù)基金的權(quán)益，項(xiàng)目投資的范圍應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：
（一）不得將基金資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途；
�。ǘ┎坏脤⒒鹳Y產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
�。ㄈ﹩喂P投資額不得超過基金資產(chǎn)總額的【30%】，如果突破【30%】，需提交執(zhí)行董事和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議；
（四）單一投資股權(quán)不得超過被投資公司總股本的【30%】，如果突破【30%】，需提交執(zhí)行董事和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議；
�。ㄎ澹┎坏脤⒒鹳Y產(chǎn)投資于公司股東或其控制的企業(yè)；
�。┓煞ㄒ�(guī)以及基金合同約定禁止從事的其他投資。
第二十九條盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)控制
�。�1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。項(xiàng)目組在盡職調(diào)查期間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)報(bào)告。
�。�2）項(xiàng)目組開展盡職調(diào)查工作期間，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察。
�。�3）項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)對(duì)盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備性負(fù)責(zé)。
（4）項(xiàng)目組認(rèn)為必要時(shí)，可申請(qǐng)聘請(qǐng)外部中介機(jī)構(gòu)，參與或獨(dú)立進(jìn)行調(diào)查工作。
第三十條投資決策的風(fēng)險(xiǎn)控制
（1）投資決策委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核，投資決策委員會(huì)成員獨(dú)立發(fā)表審核意見；
�。�2）投資決策委員會(huì)可以根據(jù)需要委派專人或聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行獨(dú)立的盡職調(diào)查，提交獨(dú)立的調(diào)查報(bào)告；
（3）股權(quán)投資業(yè)務(wù)的項(xiàng)目投資和項(xiàng)目退出必須經(jīng)投資決策委員會(huì)通過。單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本【30%】的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過投資決策委員會(huì)審議通過后，提交執(zhí)行董事和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議，并根據(jù)基金合同規(guī)定提交股東審議。
第三十一條項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)控制
公司建立對(duì)已投資項(xiàng)目的跟蹤管理機(jī)制。
�。�1）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實(shí)地回訪項(xiàng)目公司；定期收集項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況；定期對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行重新估值；定期對(duì)原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評(píng)估等。
�。�2）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)每月或每季度完成一次對(duì)投資項(xiàng)目項(xiàng)目的跟蹤管理工作，編制《項(xiàng)目管理報(bào)告》，并向主管領(lǐng)導(dǎo)提交該報(bào)告。
第三十二條公司建立重大事項(xiàng)報(bào)告和應(yīng)急處置機(jī)制，對(duì)投資項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處置進(jìn)行決策。項(xiàng)目組在跟蹤管理過程中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)情況重大變化、重大法律糾紛、權(quán)益發(fā)生變動(dòng)、或者財(cái)務(wù)指標(biāo)惡化、虧損等重大事項(xiàng)的，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。
第三十三條公司建立項(xiàng)目退出審批機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目退出進(jìn)行決策。當(dāng)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期投資目標(biāo)或出現(xiàn)重大緊急事項(xiàng)需要退出時(shí)，項(xiàng)目組根據(jù)具體情況，制定退出方案，報(bào)投資決策委員會(huì)審議。單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額的【30%】，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本【30%】的股權(quán)投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)提交執(zhí)行董事和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議。
退出方案未通過審議的，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)研究并重新設(shè)計(jì)退出方案，直至項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)退出。
第三十四條對(duì)財(cái)務(wù)與資金管理的風(fēng)險(xiǎn)控制
公司建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，制定規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算制度，配備專職的財(cái)務(wù)核算人員。
公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使用資金、單獨(dú)開立銀行賬戶。
第三十五條對(duì)人員管理的風(fēng)險(xiǎn)控制。公司高級(jí)管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職。
第三十六條公司建立專門的內(nèi)部控制機(jī)制，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行隔離，防范利益沖突，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。
第六章風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告
第三十七條風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)性報(bào)告兩類。
第三十八條風(fēng)險(xiǎn)控制部門定期對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)作、日常經(jīng)營(yíng)管理方面存在的問題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)價(jià)，在每年度4月底前向公司領(lǐng)導(dǎo)上報(bào)年度風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告，為公司決策提供依據(jù)。
第三十九條公司發(fā)生或可能重大事項(xiàng)的，風(fēng)險(xiǎn)控制部接到報(bào)告后，根據(jù)重大事項(xiàng)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送臨時(shí)性報(bào)告。
第四十條風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告中應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因、經(jīng)過、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)對(duì)或補(bǔ)救措施等內(nèi)容。
第七章附則
第四十條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。
第四十一條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。
第四十二條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。
風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 6
第一章總則
第一條 為了規(guī)范本公司基金托管與運(yùn)營(yíng)外包業(yè)務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。
第二條 本制度適用于本公司及其旗下所有子公司。
第三條 公司綜合管理部門負(fù)責(zé)基金托管機(jī)構(gòu)的選擇、評(píng)定、確認(rèn)與監(jiān)督管理。
第四條 公司綜合管理部門負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)的選擇、評(píng)定、確認(rèn)與監(jiān)督管理。
第五條 基金托管機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或者其他具備托管資格的金融機(jī)構(gòu)。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管機(jī)構(gòu)的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管機(jī)構(gòu)的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
第六條 外包服務(wù)機(jī)構(gòu)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“外包機(jī)構(gòu)”）為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。
第七條 外包機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱基金銷售機(jī)構(gòu)），為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
第二章 托管機(jī)構(gòu)遴選與管理
第八條 公司所管理的產(chǎn)品原則上都應(yīng)選定托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，如不進(jìn)行托管的，應(yīng)在基金合同中進(jìn)行約定，并建立獨(dú)立的保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。
第九條 公司綜合管理部門負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)遴選工作，遴選工作應(yīng)主要核查以下內(nèi)容：
�。ㄒ唬⿲俚亟�(jīng)營(yíng)：原則上應(yīng)當(dāng)滿足基金的托管機(jī)構(gòu)、托管賬戶與基金注冊(cè)地需保持一致。
�。ǘ┵Y質(zhì)管理：托管機(jī)構(gòu)需具備托管資質(zhì)，托管機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定。
�。ㄈ┵M(fèi)率合理：托管機(jī)構(gòu)的費(fèi)率不得高于同期市場(chǎng)平均水平。
（四）協(xié)議合規(guī)：管理人和托管機(jī)構(gòu)必須簽訂標(biāo)準(zhǔn)的托管協(xié)議。
�。ㄎ澹﹥�(nèi)控規(guī)范：托管機(jī)構(gòu)具有完善的內(nèi)控機(jī)制與操作規(guī)范，有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
�。┩泄軝C(jī)構(gòu)需要滿足我方劃款對(duì)于時(shí)效性的要求。
�。ㄆ撸┫到y(tǒng)支持：托管機(jī)構(gòu)須有相應(yīng)的IT系統(tǒng)滿足管理人的業(yè)務(wù)需求（如有需求）。托管機(jī)構(gòu)需有安全高效的清算、交割系統(tǒng)（如有需求）。
�。ò耍﹫F(tuán)隊(duì)配備：托管機(jī)構(gòu)需設(shè)有專門基金托管部門，并配備專業(yè)的托管團(tuán)隊(duì)，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)。
�。ň牛┵Y金安全：托管機(jī)構(gòu)需有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件。
�。ㄊ﹫�(chǎng)地安全：托管機(jī)構(gòu)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。
第十條 公司托管機(jī)構(gòu)的評(píng)定流程如下：
�。ㄒ唬┖Y選：必須在具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)中進(jìn)行選擇，前期需對(duì)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面了解和溝通，綜合比較確定托管機(jī)構(gòu)。
�。ǘ┓答仯合驍M合作的托管機(jī)構(gòu)提供托管機(jī)構(gòu)評(píng)估問題清單，由托管機(jī)構(gòu)按要求列明資質(zhì)和相關(guān)條件，在2個(gè)工作日內(nèi)反饋給公司。
�。ㄈ┰u(píng)估：根據(jù)托管機(jī)構(gòu)提供的問題清單反饋中提及的費(fèi)率等關(guān)鍵因素以及前期溝通了解掌握的信息進(jìn)行綜合評(píng)估。
�。ㄋ模┻x定：根據(jù)綜合評(píng)估情況，選定托管機(jī)構(gòu)。
第十一條 托管機(jī)構(gòu)選定后，相關(guān)部門（綜合管理部門與合規(guī)部門）應(yīng)負(fù)責(zé)托管協(xié)議的起草、審定工作，協(xié)議中應(yīng)明確托管機(jī)構(gòu)的如下義務(wù)：
�。ㄒ唬┩泄軝C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，向投資者提供基金信息。托管機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金財(cái)產(chǎn)，托管機(jī)構(gòu)因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)；
�。ǘ┕降貙�(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
�。ㄈ┌踩９芑鹭�(cái)產(chǎn)；
�。ㄋ模┌凑找�(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
�。ㄎ澹⿲�(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；鹭�(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；
（六）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
�。ㄆ撸┌凑栈鸷贤募s定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
�。ò耍┺k理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
�。ň牛⿲�(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；
（十）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；
�。ㄊ唬┌凑找�(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
�。ㄊ﹪鴦�(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
�。ㄊ┗鹜泄軝C(jī)構(gòu)不得從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)慕灰谆顒?dòng)。
第十二條 托管協(xié)議正式簽署后，公司綜合管理部門和財(cái)務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)后續(xù)對(duì)接工作，包括不限于：根據(jù)托管機(jī)構(gòu)提供的資料清單，進(jìn)行托管賬戶的開立或委托托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管賬戶的開立；負(fù)責(zé)開戶資料及印鑒卡片等重要憑證的保管；督促托管機(jī)構(gòu)按照托管協(xié)議要求履行托管職責(zé)。
第三章 外包機(jī)構(gòu)的遴選與管理
第十三條 公司開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，外包活動(dòng)范圍應(yīng)與公司經(jīng)營(yíng)水平相適宜。
第十四條 公司可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額（權(quán)益）登記。辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，可開立注冊(cè)登記賬戶，用于基金投資人認(rèn)（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障投資人資金安全。
第十五條 公司證券投資基金業(yè)務(wù)可委托外包機(jī)構(gòu)辦理估值核算，辦理估值核算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同或協(xié)議的要求，保證估值核算的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。
第十六條 公司綜合管理部門負(fù)責(zé)外包遴選工作，遴選工作應(yīng)主要核查以下內(nèi)容：
�。ㄒ唬┢放朴绊懥Γ和獍鼨C(jī)構(gòu)應(yīng)品牌信譽(yù)良好，無不良記錄。
�。ǘ┩獍Y質(zhì)：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)為按照《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》的要求到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員的`機(jī)構(gòu)
�。ㄈ┻\(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)擁有穩(wěn)定、專業(yè)的運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)。外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違法違規(guī)活動(dòng)。外包機(jī)構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時(shí)，提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊(duì)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間應(yīng)建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。
�。ㄋ模㊣T系統(tǒng)：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)擁有穩(wěn)定、專業(yè)的系統(tǒng)開發(fā)和運(yùn)維團(tuán)隊(duì)，系統(tǒng)配置完善，并且有持續(xù)優(yōu)化的意愿，做好風(fēng)險(xiǎn)隔離，并定期向管理人提供數(shù)據(jù)。
�。ㄎ澹╋L(fēng)控機(jī)制：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)風(fēng)控機(jī)制完備，并與托管業(yè)務(wù)進(jìn)行辦公場(chǎng)所與團(tuán)隊(duì)隔離。外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)的能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，審慎評(píng)估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突，建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，切實(shí)防范利益輸送。
�。┵Y源源投入：費(fèi)率合理，并有意愿加大資源投入力度開展長(zhǎng)期業(yè)務(wù)合作。
第十七條 公司對(duì)外包的評(píng)定流程如下：
�。ㄒ唬┍M職調(diào)查：公司在委托外包機(jī)構(gòu)開展外包活動(dòng)前，應(yīng)根據(jù)備選外包機(jī)構(gòu)的范圍，對(duì)其人員配備、防火墻制度、業(yè)務(wù)隔離措施、利益輸送防范措施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠信狀況、過往業(yè)績(jī)、按時(shí)定期向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告等情況進(jìn)行全面、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。
�。ǘI(yè)務(wù)談判：公司XX部門與運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)成員洽談詳細(xì)業(yè)務(wù)操作流程、費(fèi)率及協(xié)議等重要因素，并達(dá)成一致意向。
�。ㄈ┻x定：根據(jù)實(shí)際考察結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)估，確定運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)，并經(jīng)合規(guī)部門審定后簽訂書面外包服務(wù)合同及協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任，協(xié)議條款至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
1.外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。
2.外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)提供外包業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)的不同基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)與外包機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)之間的賬戶設(shè)置相互獨(dú)立，確保基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)的安全、獨(dú)立，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。
3.外包機(jī)構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時(shí)，提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門 的團(tuán)隊(duì)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。
4.辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。
5.開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確各方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任、反洗 錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)等。
第十八條 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違法違規(guī)活動(dòng)。
第十九條 外包合同簽訂后，公司綜合管理部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)雙方根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)實(shí)際情況，確認(rèn)基金涉及的相關(guān)外包業(yè)務(wù)流程。
第二十條 在開展業(yè)務(wù)外包的各階段，公司應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效隔離措施，每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
第四章 監(jiān)督管理
第二十一條 公司綜合管理部門應(yīng)定期與托管機(jī)構(gòu)和運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)召開例會(huì)，定期溝通，了解托管機(jī)構(gòu)是否合規(guī)運(yùn)作，同時(shí)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向管理人提供托管報(bào)告；了解運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)的人員配備情況、業(yè)務(wù)操作的專業(yè)能力、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施等基本運(yùn)作情況，保證滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需求。
第二十二條 公司綜合管理部門應(yīng)根據(jù)簽訂的托管協(xié)議及外包服務(wù)協(xié)議，不定期考察托管機(jī)構(gòu)及運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)是否嚴(yán)格按合同履行其義務(wù)和職責(zé)，如若發(fā)現(xiàn)未履行或履行不嚴(yán)格，可對(duì)其發(fā)出口頭或書面的警告，情節(jié)嚴(yán)重的，可發(fā)送公函或律師函。
第二十三條 公司綜合管理部應(yīng)對(duì)外包業(yè)務(wù)報(bào)送情況進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》，外包機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告。
第五章 附則
第二十四條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。
第二十五條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。
第二十六條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。
風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 7
第一章目標(biāo)和原則
第一條公司制定本制度旨在保護(hù)特定客戶資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益，促進(jìn)公司特定客戶資產(chǎn)業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，防范利益輸送及其他有損害特定資產(chǎn)客戶利益的行為。
公司特定資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)是：保證公司特定資產(chǎn)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和資產(chǎn)管理合同規(guī)定；確保特定資產(chǎn)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托財(cái)產(chǎn)的安全完整，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，防范可能存在的利益輸送行為，確保公平對(duì)待公司所管理的各類資產(chǎn)。
第二條特定資產(chǎn)管理內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則：
合法性原則
公司應(yīng)在合法合規(guī)的前提下簽署資產(chǎn)管理合同，忠實(shí)履行合同義務(wù)，特定客戶資產(chǎn)管理運(yùn)作應(yīng)與資產(chǎn)管理合同和委托人的收益目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受度相一致，充分依據(jù)資產(chǎn)管理合同規(guī)定構(gòu)建投資組合。
健全性原則
風(fēng)險(xiǎn)控制必須覆蓋特定客戶資產(chǎn)管理的'各個(gè)環(huán)節(jié)和各級(jí)人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)。
獨(dú)立性原則
公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部，各風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)和人員具有并保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行監(jiān)察和稽核。
防火墻原則
特定資產(chǎn)管理部應(yīng)與公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位保持相對(duì)獨(dú)立，公司自有資產(chǎn)與公募基金、特定客戶資產(chǎn)等各類不同資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，分別獨(dú)立運(yùn)作。
公平原則
公司應(yīng)當(dāng)恪守職責(zé)、履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，杜絕利益輸送行為，通過完善相關(guān)制度、流程，在公平的基礎(chǔ)上使特定客戶資產(chǎn)的投資管理可以充分利用公司既有的行政、系統(tǒng)、研究資源，同時(shí)防范公司其他資產(chǎn)向特定客戶資產(chǎn)輸送利益，保證公平對(duì)待各類投資者。
第二章公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)控制架構(gòu)與流程
第三條公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)是根據(jù)公司相關(guān)制度規(guī)定，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)由公司總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部總監(jiān)、市場(chǎng)部總監(jiān)、金融工程部總監(jiān)和基金運(yùn)營(yíng)部總監(jiān)組成，總經(jīng)理任風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主任。
風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)制定公司內(nèi)控制度并執(zhí)行；對(duì)公司運(yùn)作中存在的風(fēng)險(xiǎn)問題和隱患進(jìn)行研究并作出控制決策；負(fù)責(zé)聽取各部門風(fēng)
風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 8
第一章總則
第一條為規(guī)范公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和已投資項(xiàng)目管理，實(shí)現(xiàn)投資決策和投資管理的科學(xué)化、規(guī)范化、制度化，確保投資資金的有效增值和安全，依照公司章程制定本制度。本制度適用于公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理中的所有環(huán)節(jié)和相關(guān)人員。
第二條基本準(zhǔn)則
�。ㄒ唬┓止f(xié)作
為高效完成投資業(yè)務(wù)和控制投資風(fēng)險(xiǎn)，公司各部門和投資部門內(nèi)部應(yīng)分工協(xié)作完成投資項(xiàng)目各環(huán)節(jié)工作。
（二）分工協(xié)作
書面報(bào)告
投資部門應(yīng)定期、不定期對(duì)投資項(xiàng)目的情況給予書面正式報(bào)告，報(bào)告流程按既定管理流程逐級(jí)上報(bào)。
�。ㄈ┓止f(xié)作
例會(huì)討論
為更好地溝通協(xié)調(diào)投資管理工作，投資部門應(yīng)每周至少舉行一次項(xiàng)目例會(huì)，對(duì)項(xiàng)目投資各階段的情況進(jìn)行討論和總結(jié)。例會(huì)由執(zhí)行總裁或其授權(quán)的人員主持，如有必要，可召開臨時(shí)討論會(huì)。
�。ㄋ模┓止f(xié)作
實(shí)地調(diào)研
投資管理人員應(yīng)每半年至少對(duì)已投資項(xiàng)目進(jìn)行一次實(shí)地調(diào)研，以了解企業(yè)狀況，并核實(shí)報(bào)告內(nèi)容，同時(shí)根據(jù)投資協(xié)議規(guī)定參加項(xiàng)目方的重要會(huì)議。
�。ㄎ澹n案管理
投資部門應(yīng)以投資項(xiàng)目為模塊建立業(yè)務(wù)檔案，其他部門及相關(guān)人員應(yīng)予以配合。項(xiàng)目階段性結(jié)束及每季度結(jié)束后15日內(nèi)，投資部門應(yīng)將相關(guān)資料，交由運(yùn)營(yíng)部門歸檔保管。
第二章投資業(yè)務(wù)流程
第三條項(xiàng)目搜集
公司的投資項(xiàng)目主要來源六個(gè)方面：
1、依托證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的直接投資機(jī)會(huì)；
2、與國內(nèi)外投資公司結(jié)成策略聯(lián)盟，聯(lián)合投資；
3、中介或顧問機(jī)構(gòu)介紹；
4、各省市政府管理部門推薦；
5、公司業(yè)務(wù)開發(fā)，包括研究利用公司產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)延伸的投資機(jī)會(huì)、內(nèi)部員工推薦等；
6、各基金合伙人推薦。
第四條項(xiàng)目初審
投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書或項(xiàng)目介紹后，經(jīng)初步判斷具有投資價(jià)值的，填寫《項(xiàng)目入庫申請(qǐng)表》，列入公司項(xiàng)目庫。
第五條簽署保密協(xié)議
在要求提供完整的商業(yè)計(jì)劃書之前，投資經(jīng)理應(yīng)主動(dòng)與企業(yè)簽署《保密協(xié)議》。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計(jì)劃書，則在接受對(duì)方的商業(yè)計(jì)劃書之后就可與之簽署《保密協(xié)議》。
第六條立項(xiàng)申請(qǐng)與立項(xiàng)
投資經(jīng)理經(jīng)批準(zhǔn)可與研究員討論分析項(xiàng)目、與業(yè)內(nèi)專家交流、初步洽談投資方案、明確退出預(yù)案、展開初步調(diào)研論證，并提交投資項(xiàng)目初步分析報(bào)告。
如果投資經(jīng)理判斷該企業(yè)基本符合公司的投資方向、標(biāo)準(zhǔn)和要求，則由投資經(jīng)理填寫《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》，報(bào)立項(xiàng)小組討論形成是否立項(xiàng)意見，每次立項(xiàng)會(huì)須形成《會(huì)議紀(jì)要》�！俄�(xiàng)目立項(xiàng)審批表》經(jīng)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后，投資經(jīng)理可以推進(jìn)后續(xù)盡職調(diào)查工作。
第七條盡職調(diào)查
投資經(jīng)理應(yīng)填報(bào)《盡職調(diào)查方案審批表》，擬定盡職調(diào)查方案和調(diào)查提綱，擬參加盡職調(diào)查人員名單，并報(bào)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)執(zhí)行。必要時(shí)，投資經(jīng)理可申請(qǐng)聘請(qǐng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步協(xié)助和完善盡職調(diào)查。盡職調(diào)查一般在15個(gè)工作日內(nèi)完成，投資經(jīng)理負(fù)責(zé)編制《盡職調(diào)查報(bào)告》。
投資經(jīng)理在收到企業(yè)提供的`盡職調(diào)查資料時(shí)，應(yīng)妥善保管，并在項(xiàng)目未獲通過或項(xiàng)目投資完成后10日內(nèi)將該資料整理歸檔。
《盡職調(diào)查報(bào)告》應(yīng)經(jīng)另一位投資經(jīng)理復(fù)核后，報(bào)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)。經(jīng)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后，投資經(jīng)理應(yīng)根據(jù)《盡職調(diào)查報(bào)告》制作《投資建議書》，《投資建議書》經(jīng)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后可報(bào)投資決策委員會(huì)評(píng)審。
第八條投資決策委員會(huì)評(píng)審
投資決策委員會(huì)是公司所管理的各股權(quán)投資基金專設(shè)的投資決策機(jī)構(gòu)，并按照各股權(quán)投資基金批準(zhǔn)的《投資決策委員會(huì)工作規(guī)則》負(fù)責(zé)對(duì)各投資項(xiàng)目的投資方案進(jìn)行評(píng)審與決策。評(píng)審和決策工作應(yīng)自執(zhí)行總裁批準(zhǔn)《投資建議書》之日起10日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會(huì)決策意見表》。
如在項(xiàng)目投資實(shí)施過程中，發(fā)生與投資決策委員會(huì)決策所依據(jù)的《投資建議書》表述的情況有重大變化時(shí)，投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投資決策委員會(huì)重新決策。
每次評(píng)審決策會(huì)均應(yīng)形成《會(huì)議紀(jì)要》。
第九條簽訂投資協(xié)議
經(jīng)投資決策委員會(huì)評(píng)審?fù)馔顿Y的項(xiàng)目，經(jīng)公司法律顧問審核相關(guān)章程、投資合同或投資協(xié)議后，由董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)代表與被投資方簽署投資合同或投資協(xié)議。
第十條委派董事、監(jiān)事和股東代表
在投資協(xié)議生效后，公司根據(jù)投資合同或投資協(xié)議，決定對(duì)被投資企業(yè)委派董事、監(jiān)事或股東代表人選。
第三章已投項(xiàng)目管理
第十一條股東代表具體負(fù)責(zé)已投項(xiàng)目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營(yíng)進(jìn)展外，還應(yīng)組織為企業(yè)提供各種增值服務(wù)，幫助企業(yè)快速增值。
第十二條信息收集
股東代表應(yīng)定期（每月或每季，視投資項(xiàng)目具體情況而定）取得企業(yè)資料，每月或每季20日前遞交《項(xiàng)目管理報(bào)告》，主要信息包括：企業(yè)一般管理信息、企業(yè)營(yíng)銷信息、生產(chǎn)或服務(wù)信息、人力資源信息、研發(fā)信息、財(cái)務(wù)信息、戰(zhàn)略規(guī)劃信息、行業(yè)信息和利益相關(guān)人信息等。
第十三條動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)
股東代表應(yīng)按規(guī)定及時(shí)參加企業(yè)重要會(huì)議，如股東會(huì)、董事會(huì)、上市工作項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)以及投資合同或投資協(xié)議中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會(huì)議，并形成《會(huì)議紀(jì)要》。股東代表還應(yīng)每半年對(duì)企業(yè)進(jìn)行至少一次實(shí)地調(diào)研，了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、存在的問題、提出相關(guān)咨詢意見，并向公司提交《被投資企業(yè)調(diào)研匯報(bào)》。動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)的主要內(nèi)容包括：經(jīng)營(yíng)計(jì)劃執(zhí)行情況、制度執(zhí)行情況、企業(yè)異常變動(dòng)情況和重大事項(xiàng)等。
第四章投資的退出
第十四條在項(xiàng)目評(píng)審之初，投資經(jīng)理應(yīng)為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出方案，并隨著項(xiàng)目進(jìn)展及時(shí)修訂。具體的退出方式包括五種：IPO(首次公開發(fā)行）、回購、出售、重組、清算或破產(chǎn)。IPO(首次公開發(fā)行）指國內(nèi)上市，國外上市等；回購指向公司控制人出售股份或公司回購股份；出售分為向管理層出售、向其他公司出售或通過產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)掛牌出售；重組指通過制定各種股權(quán)重組方案實(shí)現(xiàn)股權(quán)退出；清算或破產(chǎn)指所投資項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)狀況差且難以扭轉(zhuǎn)時(shí)，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)解散或向法院申請(qǐng)破產(chǎn)清算。
第五章附則
第十五條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。
第十六條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。
第十七條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。
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第一章 總則
第一條 為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，使其充分發(fā)揮效用，確保募集資金項(xiàng)目盡快達(dá)產(chǎn)達(dá)效，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度。
本制度所稱募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額（權(quán)益），辦理基金份額（權(quán)益）認(rèn)/申購（認(rèn)繳）、贖回（退出）等活動(dòng)。
第二條 本制度所稱的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)，為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
第三條 從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
第二章 一般規(guī)定
第四條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同的受托責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行合理的注意義務(wù)，并承擔(dān)審查投資者適當(dāng)性的相關(guān)責(zé)任。
私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報(bào)告與信息披露義務(wù)；私募基金管理人不得因委托募集免除其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
第五條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本制度的規(guī)定及基金銷售協(xié)議的規(guī)定，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，履行說明義務(wù)，合理的注意義務(wù)，承擔(dān)特定對(duì)象調(diào)查，私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。
基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。
第六條 私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷售協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任劃分，并由基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容。
第七條 任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的產(chǎn)品，或者將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)投資者盡到合理的注意義務(wù)，包括但不限于：
�。ㄒ唬┐_保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金；
�。ǘ┰诨鸷贤屑s定轉(zhuǎn)讓的條件。
任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金。
第八條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對(duì)外披露。
第九條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
第十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金。本制度所述私募基金募集結(jié)算資金是指由私募基金管理人歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從合格投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財(cái)產(chǎn)。
第十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)督協(xié)議，監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督。監(jiān)督協(xié)議中須明確反洗 錢義務(wù)履職、責(zé)任劃分及保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。
第十二條 涉及私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機(jī)構(gòu)不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)。不得以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。
第三章 特定對(duì)象調(diào)查
第十三條 募集機(jī)構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息。
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)確保前述信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，且不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。
第十四條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象調(diào)查程序，不得向任何人推介私募基金。
第十五條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向投資者推介私募基金之前采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象調(diào)查程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。
投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過3年，逾期需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí)，可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估。
第十六條 募集機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷時(shí)應(yīng)建立科學(xué)有效的評(píng)估方法，確保問卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配。調(diào)查問卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：
�。ㄒ唬┩顿Y者基本信息，其中個(gè)人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息；機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息；
�。ǘ┴�(cái)務(wù)狀況，其中個(gè)人投資者財(cái)務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個(gè)人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機(jī)構(gòu)投資者財(cái)務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息；
�。ㄈ┩顿Y知識(shí)，包括金融法律法規(guī)、投資市場(chǎng)和產(chǎn)品情況、對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的'了解程度、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息；
�。ㄋ模┩顿Y經(jīng)驗(yàn)，包括投資期限、實(shí)際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的金融市場(chǎng)情況等；
（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好，包括投資目的、風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度、計(jì)劃投資期限、投資出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)等。
對(duì)投資者上述信息的獲取應(yīng)以投資者自愿為前提。私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷詳見附件一。
第四章 私募基金推介
第十七條 推介材料應(yīng)由募集機(jī)構(gòu)制作使用，募集機(jī)構(gòu)對(duì)推介材料內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。
第十八條 私募基金推介材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：
（一）私募基金的名稱和基金類型；
�。ǘ┧侥蓟鸸芾砣嗣Q、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況；
（三）私募基金托管人名稱（如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識(shí)）；
�。ㄋ模┧侥蓟鸬耐顿Y范圍、投資策略和投資限制概況；
�。ㄎ澹┧侥蓟鹗找媾c風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況；
�。┧侥蓟鸬奶厥怙L(fēng)險(xiǎn)揭示；
�。ㄆ撸┧侥蓟鹉技Y(jié)算資金專用賬戶信息；
�。ò耍┩顿Y者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；
�。ň牛┧侥蓟鸪袚�(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；
�。ㄊ┧侥蓟鹦畔⑴兜膬�(nèi)容、方式及頻率；
�。ㄊ唬┟鞔_指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；
�。ㄊ┲袊饦I(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取風(fēng)險(xiǎn)揭示書的形式向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。
第十九條 募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止以下行為：
（一）公開推介或者變相公開推介；
（二）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
�。ㄈ┮匀魏畏绞匠兄Z投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計(jì)收益、預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)等；
�。ㄋ模┛浯蠡蛘咂嫱平榛�，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的表述；
（五）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
（六）惡意貶低同行；
�。ㄆ撸┰试S非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介；
�。ò耍┩平榉潜緳C(jī)構(gòu)募集的私募基金；
（九）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。
第二十條 募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金：
�。ㄒ唬┕_出版資料；
�。ǘ┟嫦蛏鐣�(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真；
�。ㄈ┪唇�(jīng)邀約面向公眾的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)；
�。ㄋ模┖�(bào)、戶外廣告；
�。ㄎ澹╇娨�、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體；
�。┕簿W(wǎng)站鏈接廣告、博客等；
�。ㄆ撸┪丛O(shè)置特定對(duì)象調(diào)查程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；
（八）未經(jīng)特定對(duì)象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；
�。ň牛┓�、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。
第五章 合格投資者確認(rèn)及基金合同簽署
第二十一條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。
第二十二條 在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，須重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者一同簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容包括但不限于：
（一）私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致的風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn)、未在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問的風(fēng)險(xiǎn)等；
（二）私募基金投資運(yùn)作中面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)等；
�。ㄈ┩顿Y者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。
私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書詳見附件二。
第二十三條 在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，投資者應(yīng)當(dāng)向募集機(jī)構(gòu)提供金融資產(chǎn)證明文件，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審查其是否符合合格投資者條件。
第二十四條 根據(jù)《暫行辦法》第十二條，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：
�。ㄒ唬﹥糍Y產(chǎn)不低于1000萬元的單位；
（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。
前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
第二十五條 在完成合格投資者確認(rèn)程序后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)給予投資者不少于一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿后方可簽署私募基金合同。
第二十六條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在投資者簽署基金合同后，指令本機(jī)構(gòu)的非基金推介業(yè)務(wù)人員以錄音電話、電郵等適當(dāng)方式進(jìn)行回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述，須客觀確認(rèn)合格投資者的身份及投資決定。未經(jīng)回訪確認(rèn)，私募基金管理人不得簽署基金合同。
基金合同可以約定，經(jīng)回訪確認(rèn)程序的合同方可生效。
第七章 附則
第二十七條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。
第二十八條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。
第二十九條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。
風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 10
為預(yù)防和減少社會(huì)矛盾，規(guī)范醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理工作，維護(hù)正常的醫(yī)院工作秩序，結(jié)合醫(yī)院實(shí)際，制定本制度。
一、醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理內(nèi)涵
�。ㄒ唬└攀�
1.醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)是指所有可能影響醫(yī)院目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的事項(xiàng)。
2.醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理是醫(yī)院通過風(fēng)險(xiǎn)組織建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)處理等一系列活動(dòng)來發(fā)現(xiàn)、了解、處理風(fēng)險(xiǎn)，促成醫(yī)院減少失敗、降低不確定事項(xiàng)、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的一種方式。
它是由一個(gè)不同部門不同層次人員共同參與的過程。醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理，是指在我院工作范圍內(nèi)與社會(huì)群眾、廣大患者和醫(yī)院職工切身利益密切相關(guān)的重大決策、重要改革措施、重大工程建設(shè)項(xiàng)目，以及與社會(huì)公共秩序相關(guān)的重大活動(dòng)等重大事項(xiàng)在制定出臺(tái)、組織實(shí)施或?qū)徟鷮徍饲�，�?duì)可能影響社會(huì)穩(wěn)定的因素開展系統(tǒng)的調(diào)查，科學(xué)的預(yù)測(cè)、分析和評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和預(yù)案。這是醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理的最重要的工作。
二、醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理堅(jiān)持的原則
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理工作要堅(jiān)持以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持穩(wěn)定是硬任務(wù)，建立健全醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)化解制度，準(zhǔn)確預(yù)測(cè)、提示、規(guī)避和化解風(fēng)險(xiǎn)，防止和克服因決策、政策、項(xiàng)目、改革、醫(yī)患糾紛等引發(fā)不穩(wěn)定隱患，實(shí)現(xiàn)由被動(dòng)保穩(wěn)定向主動(dòng)創(chuàng)穩(wěn)定的轉(zhuǎn)變。
醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理的組織架構(gòu)、組織人員、制度設(shè)計(jì)（修訂）流程及方法、評(píng)估流程和處置方法及措施、控制管理制度及職責(zé)等內(nèi)容。
�。ㄒ唬┙y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)
醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)制度。醫(yī)院建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理委員會(huì)。委員會(huì)分三級(jí)機(jī)構(gòu)組成，一級(jí)管理機(jī)構(gòu)為領(lǐng)導(dǎo)小組，二級(jí)管理機(jī)構(gòu)為專業(yè)組，三級(jí)管理機(jī)構(gòu)在二級(jí)機(jī)構(gòu)下根據(jù)工作職能由若干部門構(gòu)成。
1.領(lǐng)導(dǎo)小組：由院長(zhǎng)任組長(zhǎng)，分管院領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人任成員；負(fù)責(zé)醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理整體組織的建立，并督促落實(shí)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理的綜合協(xié)調(diào)、組織工作的落實(shí)。辦公室設(shè)在社會(huì)治安綜合治理辦公室。
2.專業(yè)組：根據(jù)分管領(lǐng)導(dǎo)分工各負(fù)其責(zé)，由各分管院領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員，分別成立醫(yī)療管理、護(hù)理管理、行政后勤管理、經(jīng)濟(jì)管理、黨群工團(tuán)及服務(wù)管理等5個(gè)專業(yè)組，負(fù)責(zé)所屬專業(yè)組范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理。
3.工作小組：在二級(jí)管理機(jī)構(gòu)下，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，由主辦部門負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，協(xié)同部門及相關(guān)工作人員任成員，根據(jù)實(shí)際工作需要成立具體的工作小組。如成立醫(yī)療管理專業(yè)組下設(shè)醫(yī)療質(zhì)量管理、醫(yī)保管理、醫(yī)療缺陷管理、感染管理、外科管理、內(nèi)科管理、醫(yī)技管理工作小組；黨群工團(tuán)及服務(wù)管理專業(yè)組下設(shè)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)管理、星級(jí)服務(wù)管理、黨務(wù)管理、工會(huì)管理等。
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的涉及范圍，可分別由一級(jí)、二級(jí)或三級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)完成，一般多鼓勵(lì)由三級(jí)工作小組開展活動(dòng)，解決身邊現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)問題。
�。ǘ┙⑨t(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度、崗位職責(zé)醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度體系具體應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理的組織架構(gòu)及職能、組織人員及職責(zé)權(quán)利與義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理體系設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理考核評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫建立、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理報(bào)告等處出詳細(xì)的規(guī)定。
因此，對(duì)醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度體系的建設(shè)，由各專業(yè)組及工作小組負(fù)責(zé)本工作組風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度的擬報(bào)工作；由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭，負(fù)責(zé)制度建立的綜合協(xié)調(diào)、修訂完善工作；領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)制度的審議工作。
三、建立醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估體系及風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫體系識(shí)別、評(píng)估醫(yī)院潛在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，并建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，這是醫(yī)院推行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理的關(guān)鍵。
醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目標(biāo)是要做到識(shí)別醫(yī)院每一部門、每一崗位、每一業(yè)務(wù)、每一事項(xiàng)、每一流程可能存在的重大風(fēng)險(xiǎn)。因此，需要全院各部門按照部門工作取能權(quán)限、工作事項(xiàng)范圍、業(yè)務(wù)工作流程、崗位職責(zé)同步進(jìn)行，并最終交叉匯總形成風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。
�。ㄒ唬╋L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可由管理工作小組采用頭腦風(fēng)暴法將醫(yī)院目前所存在的風(fēng)險(xiǎn)逐一列出，也可按照業(yè)務(wù)流程圖組織架構(gòu)逐一清理風(fēng)險(xiǎn)。按風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理的規(guī)范，通過業(yè)務(wù)流程圖清理是最常用也是最有效的，其具體的工作流程如下：
1.按每一部門、科室、班組、崗位、業(yè)務(wù)事項(xiàng)，將醫(yī)院所有業(yè)務(wù)工作按流程進(jìn)行分類并編號(hào)，建立醫(yī)院全部業(yè)務(wù)流程圖編碼目錄。
2.對(duì)業(yè)務(wù)流程圖目錄進(jìn)行多層次的組織、拆分，以檢驗(yàn)其流程劃分的恰當(dāng)性，并對(duì)全部業(yè)務(wù)流程圖目錄進(jìn)行調(diào)整和修訂完善。
3.按每一業(yè)務(wù)流程中的節(jié)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，盡可能尋找出每一業(yè)務(wù)工作中可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。
4.按每一業(yè)務(wù)流程建立風(fēng)險(xiǎn)文檔，并對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因、可能生、影響程度、可能的結(jié)果和后果、風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行記錄和描述，即建立風(fēng)險(xiǎn)說明書（可按照崗位說明書格式擬定），經(jīng)專業(yè)組審核后，統(tǒng)一交領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總，最后提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。
�。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括事前評(píng)估、事中評(píng)估、事后評(píng)估。
1.事前評(píng)估：在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，要做好對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、發(fā)生的前提、發(fā)生的后果程度等進(jìn)行分析和評(píng)估。此項(xiàng)評(píng)估要作為風(fēng)險(xiǎn)說明書的構(gòu)成要素一并納入。
2.事中評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，首先就需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因、可能帶來的影響進(jìn)行預(yù)估，并啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理，將風(fēng)險(xiǎn)納入處理渠道，進(jìn)行早期干預(yù)；
在深入了解風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的根源、執(zhí)行干預(yù)的具體效果后，評(píng)估如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取承擔(dān)、轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換、對(duì)沖、補(bǔ)償、控制等多種方式進(jìn)行處理，力爭(zhēng)把不良影響降到最低。
3.事后評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)處理完畢后，由工作小組對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生、處理全過程進(jìn)行分析，以規(guī)避此類風(fēng)險(xiǎn)的再次發(fā)生。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一般流程：定義流程、目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)；確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告基礎(chǔ)；識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；確定每一風(fēng)險(xiǎn)形成原因及后果；確定每一風(fēng)險(xiǎn)的影響程度；確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別；確定風(fēng)險(xiǎn)處置策略及策略的有效性；修訂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估各要素；最后形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
領(lǐng)導(dǎo)小組可通過綜合安全檢查表法(SCL)、LEC評(píng)價(jià)法來建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估量表（如下），以此來對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估分級(jí)。如根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果按無關(guān)重要、較小、中等、較大及空難性順序來定性量度（按1至5級(jí)）；
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性按幾乎肯定、很可能、可能、不太可能及罕見的順序來定性量化（按5至1級(jí)）。分別將橫向和縱向等級(jí)相乘，乘積表示風(fēng)險(xiǎn)的大小。注：可在此表基礎(chǔ)上再綜合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻繁度。
四、風(fēng)險(xiǎn)的控制處理
風(fēng)險(xiǎn)的控制處理包括鑒定處理風(fēng)險(xiǎn)的各種選擇范圍，對(duì)這些選擇進(jìn)行評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)控制處理的具體計(jì)劃措施并加以實(shí)施。
（一）風(fēng)險(xiǎn)的控制處理過程可選擇的模式不繼續(xù)進(jìn)行可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)；
降低發(fā)生的可能性；
減小后果；
風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；
保留風(fēng)險(xiǎn)。選擇最適合的實(shí)施方法，使其成本需要與所得到的利益相稱。如果風(fēng)險(xiǎn)程度很高，但此風(fēng)險(xiǎn)可能得到相當(dāng)大的機(jī)會(huì)（如新技術(shù)、新業(yè)務(wù)的`開展），此時(shí)需要根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理的成本和糾正風(fēng)險(xiǎn)潛在后果的成本，相對(duì)此情況可通過增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失的提前告知、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度、嚴(yán)格的工作流程，來減少風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)到來時(shí)的損失。
例如在高�；颊呤中g(shù)及新技術(shù)應(yīng)用時(shí)，為了治愈病人及衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展均采取接受風(fēng)險(xiǎn)方法來處理；
在考慮其風(fēng)險(xiǎn)的大小及可能原因后，可采取嚴(yán)格的操作流程，由高水平富有經(jīng)驗(yàn)的專家來實(shí)施，以減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；
并在事先實(shí)施會(huì)診簽字、知情同意簽字等，一方面讓患者了解發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性、達(dá)到理解支持及轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，另一方面進(jìn)一步加強(qiáng)實(shí)施者的責(zé)任感，準(zhǔn)確預(yù)見可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的情況，以分解轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)降到最低。
�。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控處置
充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)工作小組的作用，適時(shí)了解掌握風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的實(shí)際情況，隨時(shí)掌控風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的進(jìn)程，適時(shí)發(fā)布處置命令，以化解風(fēng)險(xiǎn)或減少風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的不良后果。
五、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理的持續(xù)改進(jìn)
�。ㄒ唬┬抻喭晟仆ㄟ^對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理實(shí)際效果進(jìn)行評(píng)估，對(duì)達(dá)到控制效果、減少或降低風(fēng)險(xiǎn)后果的辦法、措施，予以保留；對(duì)未達(dá)到控制效果的，總結(jié)產(chǎn)生的問題所在及形成原因，每年進(jìn)行修訂完善。
�。ǘ┛己霜�(jiǎng)懲對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事后評(píng)估的情況納入考核獎(jiǎng)懲或績(jī)效考核，及時(shí)予以兌現(xiàn)（具體細(xì)化納入獎(jiǎng)懲體系統(tǒng)一管理）。
�。ㄈ�(biāo)準(zhǔn)固化對(duì)經(jīng)過實(shí)際運(yùn)行，較為成熟的管理制度、工作措施納入醫(yī)院管理標(biāo)準(zhǔn)的工作手冊(cè)，規(guī)范為管理辦法、工作指南，使風(fēng)險(xiǎn)處理納入規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化處置程序。
六、相關(guān)工作要求加強(qiáng)工作協(xié)調(diào)，建立工作機(jī)制。
�。ㄒ唬┱w聯(lián)動(dòng)，協(xié)調(diào)配合。各部門、科室要牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)防范的工作觀念，相互配合、相互協(xié)調(diào)，建立整體分析、評(píng)估、處置、改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理工作格局。
�。ǘ┬畔㈩A(yù)警超前，做好苗頭問題及早發(fā)現(xiàn)。實(shí)現(xiàn)信息預(yù)警工作制度化、經(jīng)�；�；領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、相關(guān)工作組、工作小組及部門要注意收集整理風(fēng)險(xiǎn)信息資料，供領(lǐng)導(dǎo)決策參考，切實(shí)做到隨時(shí)掌握情況、隨時(shí)報(bào)送信息、隨時(shí)解決問題。
�。ㄈ⿲L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理工作納入綜治季度工作會(huì)議，實(shí)行信息預(yù)警工作制度化，定排查風(fēng)險(xiǎn)，建立工作臺(tái)賬、目錄。做到每月必須排查突出性矛盾和普遍性問題。
（四）嚴(yán)格考核，嚴(yán)明獎(jiǎng)懲。加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度執(zhí)行情況的督促檢查力度，確保工作順利開展。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理工作納入綜治目標(biāo)管理內(nèi)容，對(duì)不認(rèn)真履行職責(zé)釀成重大風(fēng)險(xiǎn)問題的，實(shí)行責(zé)任追究制，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理工作取得實(shí)效。
�。ㄎ澹┳プ★L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理關(guān)鍵，強(qiáng)化社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)控制。始終將影響社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)因素作為管理的重點(diǎn)，努力維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，將可能引起社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)控制在萌芽狀態(tài)。
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